2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》備考筆記（14）

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上市公司的類型和管理規(guī)定

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一種，它必須經(jīng)過政府主管部門的批準(zhǔn)，上市公司發(fā)行的股票在證券交易所上市。

(一)股票型上市公司

股票型上市公司必須符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。

(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

(5)開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算。

(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

(二)債券型上市公司

債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：

(1)已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。

(2)公司債券的期限為一年以上。

(3)公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

債券發(fā)行的條件之一是“股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元”。

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

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