2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考筆記（11）

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場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

(一)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的定義

場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。在多數(shù)它還是全國證券交易場(chǎng)所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

證券交易所是指經(jīng)批準(zhǔn)，有組織的、專門集中進(jìn)行有價(jià)證券交易的有形場(chǎng)所。證券交易所實(shí)行“公平、公開、公正”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開競價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競價(jià)成交原則。

競價(jià)一般有集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。

(1)集合競價(jià)指在每日開盤時(shí)，交易所電腦主機(jī)對(duì)開市前(我國是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托進(jìn)行的一次性撮合處理過程。

(2)連續(xù)競價(jià)是在開市后的正常交易時(shí)問不斷競價(jià)成交的過程。證券交易所有會(huì)員制和公司制兩種形式，通常大多數(shù)實(shí)行會(huì)員制。

(二)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)

(1)集中交易。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)集中在一個(gè)固定的地點(diǎn)(證券交易所)，所有的買賣雙方必須在證券交易所的管理之下進(jìn)行證券買賣。

(2)公開競價(jià)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)證券的買賣是通過公開競價(jià)的方式形成的，即多個(gè)買者對(duì)多個(gè)賣者以拍賣的方式進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。

(3)經(jīng)紀(jì)制度。在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)買賣證券活動(dòng)必須通過專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人。

(4)市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密。在場(chǎng)內(nèi)交易過程中，證券監(jiān)督部門及證券交易所對(duì)從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)高效有序的運(yùn)行。

(三)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

1.監(jiān)管當(dāng)局對(duì)證券交易的核準(zhǔn)

核準(zhǔn)的具體內(nèi)容包括：

(1)審核上市交易申請(qǐng)。(2)審查證券交易所的初審意見。(3)經(jīng)監(jiān)管當(dāng)局同意后，證券交易所出具《上市通知書》通知申請(qǐng)者，并予以公告，同時(shí)將證券掛牌交易。

2.對(duì)上市公司的持續(xù)性監(jiān)管

對(duì)上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點(diǎn)是信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次發(fā)行的信息披露，以及上市后的持續(xù)性披露。

3.制止和處罰交易當(dāng)中的違法行為(略)

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