2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)提煉(30)

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混合資本債券的基本特征

按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有四個(gè)基本特征：

第一，期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。

第二，混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

第三，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本。

第四，混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

風(fēng)險(xiǎn)警示

通過(guò)上海證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形之一的，上交所可以對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示：

(1)債券最近一次資信評(píng)級(jí)為AA-級(jí)以下(含)。

(2)發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)預(yù)告或更正業(yè)績(jī)預(yù)告顯示為虧損。

(3)發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力。

(4)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力。

(5)本所認(rèn)定的其他情形。

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