2018《金融市場基礎(chǔ)知識》速記筆記：百分比

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百分比

高級人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%

公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發(fā)行的5%。

控股股東50%

股東大會權(quán)利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案

法定公積金10%-50%；法定公積金轉(zhuǎn)為資本公積金不得少于25%

10%以上股東可以請求解散公司

擬發(fā)行的公司的高級人員不得在5%以上股權(quán)的股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)

50%以上股，50%以下國有法人股

有關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)等持有發(fā)行人的股票超過7%(or發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)的股票超過7%)，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)

環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評價”達(dá)到100%；設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%

超額配售選擇權(quán)超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份(115%)

對網(wǎng)上單個申購賬戶審定上限：不超過發(fā)行股數(shù)的1‰

可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

長期次級債務(wù)：(全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%；其他不低于5%；)(核心資本：25%、30%)(投資購買單一銀行發(fā)行的額度不得超過自身核心資本的15%；所有銀行：20%)

持有人會議召開條件：單獨(dú)或合計(jì)持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開；單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案；

定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%；

在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗

管理層股東5%

高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上)

以上2個加起來----超過35%

上市公司收購：一直行動人---持有投資者30%以上股份的…

以下為有上市公司控制權(quán)：

投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；

投資者可以實(shí)際支配的表決權(quán)超過30%

收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%及之后變動5%的權(quán)益披露

---3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書

---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的股份變動情況做公告；

---可能導(dǎo)致投資者及一致行動人成為第一股東的---3日內(nèi)披露

變動5%-20%：簡式權(quán)益變動報(bào)告書

變動20%-30%：詳式權(quán)益變動報(bào)告書

已披露權(quán)益變動報(bào)告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動報(bào)告書的，可以僅就與前次的不同做報(bào)告；自前次披露超過6個月的，投資者及其一致行動按照有關(guān)固定編制。

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