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[主觀題]

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦基金代理銷售業(yè)務(wù)的基本條件是()。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦基金代理銷售業(yè)務(wù)的基本條件是（)。

A.已開辦金穗借記卡業(yè)務(wù)

B.配備熟悉基金業(yè)務(wù)的人員，其中基金銷售人員中至少一半人員須取得基金從業(yè)資格或基金銷售從業(yè)資格

C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D.經(jīng)一級(jí)分行審核批準(zhǔn)，報(bào)總行備案

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-25

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第1題

__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

A.基金管理公司的全部基金銷售人員

B.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

C.商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

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第2題

在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)中，不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形是()。

A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)

D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

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第3題

下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。I.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員II.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員III.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員IV.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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第4題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（)。

A、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

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第5題

基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)Ⅱ.辦理基金份額登記Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)Ⅳ.辦理基金估值核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6題

銀行基金銷售人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。（）

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第7題

以下關(guān)于代理基金業(yè)務(wù)的基本規(guī)定表述正確的是（)。

A.總行與各分行清算基金申購(gòu)、贖回資金時(shí)不能采取全額清算方式

B.代理基金業(yè)務(wù)必須經(jīng)商業(yè)銀行法人代表授權(quán)，由總行與基金管理人簽訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)代理協(xié)議，確定代理業(yè)務(wù)種類、范圍與手續(xù)費(fèi)收入標(biāo)準(zhǔn)

C.基金投資人必須為中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法投資人(法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外)

D.基金發(fā)行期間，投資人必須在發(fā)行期內(nèi)辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，發(fā)行期結(jié)束后，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)立即停止接收認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。在基金存續(xù)期內(nèi)，投資人必須在規(guī)定的基金開放日內(nèi)，提交基金交易申請(qǐng)

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第8題

下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額求給出答案及解析，謝謝！

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第9題

從基金銷售業(yè)務(wù)角度對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求，首次對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信

息管理進(jìn)行了規(guī)范，也是基金銷售管理辦法在技術(shù)或信息管理領(lǐng)域的深層次體現(xiàn)。

A．《證券法》