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首頁(yè) > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 基本法律法規(guī)
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[主觀題]

證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格,取得基金從業(yè)資格的人員不得少于()人。A.10B.20C.30D.40

證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格,取得基金從業(yè)資格的人員不得少于()人。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第1題

從事基金銷售業(yè)務(wù)、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人?

A.30,20

B.20,10

C.20,20

D.30,30

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第2題

基金公司與證券公司的基金銷售人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格;而商業(yè)銀行的基金
銷售人員則無須取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

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第3題

下列關(guān)于基金銷售人員職業(yè)行為規(guī)范的說法中,正確的是()

A、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試,取得證券一般執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展基金銷售業(yè)務(wù)

B、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展基金銷售業(yè)務(wù)

C、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展投資顧問業(yè)務(wù)

D、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)考試的人員對(duì)外開展基金銷售業(yè)務(wù)

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第4題

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開辦基金代理銷售業(yè)務(wù)的基本條件是()。

A.已開辦金穗借記卡業(yè)務(wù)

B.配備熟悉基金業(yè)務(wù)的人員,其中基金銷售人員中至少一半人員須取得基金從業(yè)資格或基金銷售從業(yè)資格

C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D.經(jīng)一級(jí)分行審核批準(zhǔn),報(bào)總行備案

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第5題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()。

A、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

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第6題

銀行基金銷售人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。()
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第7題

不可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有()。
不可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有()。

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第8題

目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括()。

A、基金登記機(jī)構(gòu)

B、期貨公司

C、證券公司

D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

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第9題

申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.有安全保管基
申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

Ⅲ.設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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