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首頁 > 財會類考試> 基金從業(yè)資格> 證券投資基金銷售基礎
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[主觀題]

基金銷售機構應當具備的資質條件是()。

A、在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格,并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B、在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格,但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格,但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格,并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

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更多“基金銷售機構應當具備的資質條件是()?!毕嚓P的問題

第1題

下列條件中,不屬于銷售機構參與股權投資基金募集活動條件的是()。

A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售資格

B.接受基金管理人的委托

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售資格

D.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

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第2題

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱監(jiān)督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構。監(jiān)督機構應當成為()的會員。

A、證券交易所

B、中國基金業(yè)協(xié)會

C、中國銀行業(yè)協(xié)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

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第3題

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質和組成,以下表述錯誤的是()。

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理

B、基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;基金服務機構等其他機構可以加入?yún)f(xié)會成為會員

C、《證券投資基金法》關于“基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質、組成以及主要職責

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,也是基金市場的政府監(jiān)管機構

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第4題

2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立,原()的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

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第5題

2017年5月,某股權投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金協(xié)會談話提醒,2017年12月因為按期向私募基金信息披露備份平臺報送信息被中國證券投資基金協(xié)會要求限期改正。以下表述正確的是()。

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可責令基金管理人停止營業(yè)

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對管理人采取納入黑名單、公開譴責等紀律處分

C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求管理人繳納罰款

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以將管理人移交中國證監(jiān)會處理

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第6題

下列機構中,屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織機構的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國家發(fā)展改革委

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

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第7題

我國基金管理人進行基金的募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定,向()提交相關文件。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

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第8題

基金銷售人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記,未經()聘任,任何人員不得從事基金銷售活動

A中國證監(jiān)會

B中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司

C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構

D基金公司或基金銷售機構

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第9題

下列機構中,屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織的是()。

A.國家發(fā)展改革委

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

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