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[單選題]

在基金銷售機構從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是()。

A.基金宣傳推介的材料內容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結算專用賬戶

C.基金銷售機構與未取得基金銷售業(yè)務資格或未經中國證監(jiān)會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務

D.獲得基金銷售業(yè)務資格后 1 年內未開展基金銷售業(yè)務

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發(fā)布時間：2021-07-19

更多“在基金銷售機構從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是（)。A.基金宣傳推介”相關的問題

第1題

證券投資基金的銷售人員包括（）。

A.負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員

B.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C.基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員

D.取得證券經紀業(yè)務營銷資格的人員

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第2題

下列關于基金宣傳推介資料的說法,正確的有()。I、基金管理人的基金宣傳推介資料應當事先經基金

管理人負責基金銷售業(yè)務的金融幫考友提供高級管理人和督察長檢查,出具合規(guī)意見書Ⅱ、基金管理人的基金宣傳推介資料需要向主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案Ⅲ、其他基金銷售機構的基金宣傳材料不需要事先經基金銷售機構負責銷售業(yè)務的高級管理人員出具合規(guī)意見書Ⅳ其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料自向公眾分發(fā)起的五個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅱ、Ⅲ

C、I、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第3題

基金銷售機構應當具備的資質條件是()。

A、在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B、在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

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第4題

下列關于基金銷售機構的職責規(guī)范，說法不正確的是()。A.由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)

下列關于基金銷售機構的職責規(guī)范，說法不正確的是()。

A.由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利及義務

B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料

D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度

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第5題

基金銷售機構從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰()。Ⅰ.未經中國證監(jiān)會注冊或認定，擅自從事基金銷售業(yè)務的Ⅱ.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的Ⅲ.未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)Ⅳ.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6題

改基金銷售機構被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事的活動包括()。Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議Ⅱ.宣傳推介基金Ⅲ.發(fā)售基金份額Ⅳ.辦理基金份額申購

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第7題

營業(yè)網點開辦基金代理銷售業(yè)務的基本條件是（)。

A.已開辦金穗借記卡業(yè)務

B.配備熟悉基金業(yè)務的人員，其中基金銷售人員中至少一半人員須取得基金從業(yè)資格或基金銷售從業(yè)資格

C.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

D.經一級分行審核批準，報總行備案

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第8題

依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第9題

關于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是()。Ⅰ、基金管理公司和基金銷售機構都可以制作基金宣傳資料Ⅱ、基金銷售機構制作某基金宣傳推介材料，需要經過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳Ⅲ、不可以對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳Ⅳ、在保證宣傳內容合規(guī)性的前提下，向公眾分發(fā)的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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