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題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
更多“基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰（）。Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的Ⅱ.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的Ⅲ.未…”相關(guān)的問題
第1題
A中國證監(jiān)會
B中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司
C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機(jī)構(gòu)
D基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)
第2題
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額求給出答案及解析，謝謝！
第3題
A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致
B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)
D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)
第4題
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
第5題
A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員
C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員
D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員
第6題
A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)
B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集
D.禁止挪用
第7題
A、I、II、IV
B、I、III
C、II、III
D、I、II
第8題
A.基金管理公司的全部基金銷售人員
B.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
C.商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
第9題
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
