2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(5)

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-01

摘要:很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了2023年基金法律法規(guī)數(shù)字歸納總結(jié)(5),希望對大家備考2023年基金法律法規(guī)會有幫助。

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21、基金合同生效條件

基金合同生效條件封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上,并且份額持有人達(dá)到200人以上。
開放式基金募集的基金份額總額不少于2億份,募集金額不少于2億元人民幣,人數(shù)不少于200人。
記憶口訣:除了80%(封閉),都是2

22、對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

1.基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

23、基金份額持有人大會召集

基金份額持有人大會召集主體基金份額持有人大會日常機構(gòu)
基金管理人
基金托管人
代表基金份額10%以上的基金份額持有人

記憶口訣:當(dāng)事人都可以召集,多了個日常機構(gòu)

24、基金份額持有人大會的召開

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25、基金份額持有人大會的議事規(guī)則

基金份額持有人大會的議事規(guī)則一般事項參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。
重要事項轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
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