基金法律法規(guī)考試知識點：基金客戶服務與基金管理人內(nèi)部控制

基金法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-05-30

摘要：為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)考試知識點：基金客戶服務與基金管理人內(nèi)部控制，希望對大家備考基金法律法規(guī)會有幫助。

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第九章基金客戶服務

考點1、基金客戶服務的特點★

① 專業(yè)性；

② 規(guī)范性；

③ 持續(xù)性；

④ 時效性。

考點2、基金客戶服務的原則★

① 投資者利益優(yōu)先原則；

② 有效溝通原則；

③ 安全第一原則；

④ 專業(yè)規(guī)范原則；

⑤ 適當性管理原則。

第十章基金管理人內(nèi)部控制

考點1、基金公司內(nèi)部控制的概念

基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制，運用管理辦法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

考點2、基金公司內(nèi)部控制的三目標和五原則

三目標	保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
	防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的文件運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
	確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時。
五原則	健全性原則；
	有效性原則；
	獨立性原則；
	相互制約原則；
	成本效益原則。

考點3、基金公司內(nèi)部控制的四個層次

① 員工自律；

② 部門各級主管的檢查監(jiān)督；

③ 公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制；

④ 董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導。

考點4基金公司內(nèi)部控制的基本要素

① 控制環(huán)境；

② 風險評估；

③ 控制活動；

④ 信息溝通；

⑤ 內(nèi)部監(jiān)控。

考點5、內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容