2022年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》教材介紹

2022年基金從業(yè)考試科目一所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版?；饛臉I(yè)科目一和科目二共用該教材，考試內(nèi)容是穿插在《證券投資基金(上冊)+(下冊）》兩冊教材中，而不是一本書對應(yīng)一個科目的關(guān)系?；饛臉I(yè)考試科目一共涉及到全書的13個章節(jié)：第1章、第2章、第3章、第4章、第5章、第16章、第20章、第21章、第22章、第23章、第24章、第25章、第26章。

2022年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試教材章節(jié)內(nèi)容介紹

第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

第一節(jié) 居民理財與金融市場

第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

第四節(jié) 投資基金簡介

第二章 證券投資基金概述

第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點

第兒節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

第三章 證券投資基金的類型

第一節(jié) 證券投資基金分類概述

第2-5節(jié) 基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

第6-8、10節(jié) 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金、ETF、QDII、基金中基金

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管

第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

第五章 基金職業(yè)道德德

第一節(jié) 道德與職業(yè)道

第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

第十六章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié) 基金的募集與認購

第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

第三節(jié) 基金的登記

第二十章 基金的信息披露

第一節(jié) 基金信息披露概述

第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義

第三節(jié) 基金募集信息披露

第四節(jié) 基金運作信息披露

第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

第二十一章 基金客戶和銷售機構(gòu)

第一節(jié) 基金客戶的分類

第二節(jié) 基金銷售機構(gòu)

第三節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

第一節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

第五節(jié) 基金銷售信息管理

第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

第一節(jié) 客戶服務(wù)概述

第二節(jié) 客戶服務(wù)流程

第三節(jié) 投資者保護工作

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理

第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

第二節(jié) 組織架構(gòu)

第三節(jié) 風(fēng)險管理

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

第二節(jié) 內(nèi)部控制機制

第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

第一節(jié) 合規(guī)管理概述

第二節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險

請注意，上下兩冊教材共27章。其余章節(jié)屬于科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》內(nèi)容，共14章。