2019法考《普通程序》知識(shí)點(diǎn)

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【知識(shí)點(diǎn)詳解】

第十三章 普通程序

第一節(jié)  普通程序概述

一、普通程序的概念和地位

普通程序，是指人民法院審判第一審民事案件通常所適用的程序。

民事訴訟法規(guī)定的審判程序包括訴訟案件的審判程序和非訟案件的審判程序。訴訟案件的審判程序包括第一審程序、第二審程序和審判監(jiān)督程序，其中，第一審程序又分為普通程序和簡(jiǎn)易程序。在整個(gè)審判程序體系中，普通程序規(guī)定得構(gòu)造最為完整，內(nèi)容最為充實(shí)；而且法院在適用其他程序?qū)徖戆讣倪^(guò)程中，其他程序沒有規(guī)定的，要適用普通程序的規(guī)定。因此，普通程序是我國(guó)民事審判程序體系中最為重要的程序，是整個(gè)民事審判程序的基礎(chǔ)。

二、普通程序的特征

（一）程序的完整性

普通程序不僅對(duì)起訴與受理、審理前的準(zhǔn)備、開庭審理以及裁判等各個(gè)環(huán)節(jié)一一作出規(guī)定，而且對(duì)審判過(guò)程中可能出現(xiàn)的一些特殊情況也做出了規(guī)定。與其他訴訟程序相比較，普通程序是整個(gè)民事審判程序中體系最完整、內(nèi)容最充實(shí)、程序結(jié)構(gòu)最完備的一個(gè)程序。

（二）程序的基礎(chǔ)性

其他審判程序僅是根據(jù)各自案件的特點(diǎn)作出相應(yīng)的規(guī)定，內(nèi)容比較簡(jiǎn)略，體系結(jié)構(gòu)也不完整。因此，當(dāng)法院適用其他審判程序?qū)徖戆讣r(shí)，其他程序有規(guī)定的適用其規(guī)定；其他程序沒有規(guī)定的，則適用普通程序的規(guī)定。這就使得普通程序成為其他程序適用的基礎(chǔ)。

（三）適用的廣泛性

普通程序具有廣泛的適用性。這具體表現(xiàn)為：（1）適用法院的廣泛性。無(wú)論是專門法院還是普通法院，在普通法院中無(wú)論是基層法院、中級(jí)法院還是高級(jí)法院、較高法院，均可適用普通程序?qū)徖戆讣?。而?jiǎn)易程序僅適用于基層法院及其派出法庭，二審程序適用于中級(jí)以上的法院。（2）適用訴訟階段的廣泛性。無(wú)論是一審階段還是二審階段或再審階段，一審法院、二審法院或再審法院均可適用普通程序?qū)徖戆讣?。?）適用案件的廣泛性。普通程序的內(nèi)容既可適用于訴訟案件，也可適用于非訟案件。

由于我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法中沒有關(guān)于程序總則的單獨(dú)規(guī)定，而普通程序又具有上述基本特征，因此普通程序的規(guī)定具有程序通則的作用。

第二節(jié)  普通程序的基本階段

一、起訴與受理

（一）起訴

1．起訴的概念

起訴，是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為自己享有的或者依法由自己管理、支配的民事權(quán)益受到侵害，或者與他人發(fā)生爭(zhēng)議，以自己的名義要求法院通過(guò)審判予以司法保護(hù)的訴訟行為。

訴權(quán)是當(dāng)事人享有的一項(xiàng)基本權(quán)利。起訴權(quán)是訴權(quán)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。由于民事訴訟實(shí)行“不告不理”的原則，沒有當(dāng)事人起訴，法院不會(huì)主動(dòng)啟動(dòng)民事訴訟程序。換言之，當(dāng)事人的起訴行為是啟動(dòng)訴訟程序的前提條件。因此，保障當(dāng)事人的起訴權(quán)對(duì)于保障當(dāng)事人的合法權(quán)益而言，意義重大?；?，我國(guó)民事訴訟法第123條明確規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人依照法律規(guī)定享有的起訴權(quán)利。對(duì)符合條件的起訴，必須受理。

2．起訴的條件

當(dāng)事人的起訴只有符合法律規(guī)定的條件，才能得到法院的受理。依照民事訴訟法第119條的規(guī)定，起訴應(yīng)當(dāng)符合如下條件：

（1）原告必須是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人或其他組織。這一條件包含了兩層含義：一是原告必須具備民事訴訟權(quán)利能力；二是原告必須與案件存在法律上的“利害關(guān)系”，即原告是正當(dāng)當(dāng)事人。

（2）有明確的被告。所謂明確的被告，是指原告在起訴時(shí)必須在起訴狀中載明是誰(shuí)侵害了其民事權(quán)益或者與其發(fā)生了爭(zhēng)議。按照《民訴法解釋》第209條的規(guī)定，原告提供被告的姓名或者名稱、住所等信息具體明確，足以使被告與他人相區(qū)別的，可以認(rèn)定為有明確的被告。起訴狀列寫被告信息不足以認(rèn)定明確的被告的，人民法院可以告知原告補(bǔ)正。原告補(bǔ)正后仍不能確定明確的被告的，人民法院裁定不予受理。

（3）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。所謂“訴訟請(qǐng)求”，是原告通過(guò)法院向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出的實(shí)體權(quán)利主張或法律上的利益請(qǐng)求，也是要求法院予以司法保護(hù)的權(quán)益范圍。沒有訴訟請(qǐng)求，人民法院的審判便失去了對(duì)象，原告起訴的目的也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)；訴訟請(qǐng)求不明確、具體，法院也無(wú)從審理。所謂“事實(shí)”，是指引起民事實(shí)體法律關(guān)系發(fā)生、變更、消滅的事實(shí)以及發(fā)生爭(zhēng)議的事實(shí)。所謂“理由”，是指原告的訴訟請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒ㄔ褐С值姆梢罁?jù)。

（4）屬于人民法院受理民事案件的范圍和受訴人民法院管轄。管轄權(quán)是訴訟要件之一。法院對(duì)某一案件沒有管轄權(quán)，訴訟就無(wú)法成立。而管轄權(quán)的前提是法院主管的權(quán)力。

3．起訴的方式和起訴狀的內(nèi)容

民事訴訟法第120條規(guī)定，起訴應(yīng)當(dāng)向人民法院遞交起訴狀，并按照被告人數(shù)提出副本。書寫起訴狀確有困難的，可以口頭起訴，由人民法院記入筆錄，并告知對(duì)方當(dāng)事人?？梢?，起訴的方式，以書面起訴為原則，以口頭起訴為例外。

關(guān)于起訴狀的內(nèi)容，民事訴訟法第121條的規(guī)定，起訴狀應(yīng)當(dāng)記明下列事項(xiàng)：（1）原告的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位、住所、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式；（2）被告的姓名、性別、工作單位、住所等信息，法人或者其他組織的名稱、住所等信息；（3）訴訟請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)與理由；（4）證據(jù)和證據(jù)來(lái)源，證人姓名和住所。

4．先行調(diào)解

民事訴訟法第122條規(guī)定，當(dāng)事人起訴到人民法院的民事糾紛，適宜調(diào)解的，先行調(diào)解，但當(dāng)事人拒絕調(diào)解的除外。法院接到起訴狀后立案之前的先行調(diào)解屬于立案調(diào)解，是2012年修訂的民事訴訟法增加的一種調(diào)解制度。在實(shí)踐中，這種調(diào)解通常由法院委托人民調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，雙方可以申請(qǐng)人民法院進(jìn)行司法確認(rèn)。需要注意的是，這種調(diào)解的啟動(dòng)必須以當(dāng)事人自愿為前提。

（二）受理

1．審查起訴

審查起訴由法院的立案部門負(fù)責(zé)。法院接到原告的起訴后，應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)方面進(jìn)行審查：一是實(shí)質(zhì)要件的審查。即審查原告的起訴是否符合民事訴訟法第119條規(guī)定的起訴條件且不屬于第124條規(guī)定的不予受理的情形。二是形式要件的審查。即審查原告的起訴狀是否具備法定內(nèi)容，有無(wú)遺漏或錯(cuò)誤，是否依法準(zhǔn)備起訴狀副本等。若起訴狀內(nèi)容不完備、需要補(bǔ)交必要的相關(guān)材料或未提交起訴狀副本，法院應(yīng)責(zé)令原告限期提交；若發(fā)現(xiàn)訴狀中有謾罵和人身攻擊言詞的，法院應(yīng)當(dāng)告知其修改后提起訴訟；起訴狀列寫被告信息不足以認(rèn)定明確的被告的，人民法院可以告知原告補(bǔ)正。

2．立案登記（即受理）

《民訴法解釋》第208條規(guī)定，人民法院接到當(dāng)事人提交的民事起訴狀時(shí)，對(duì)符合民事訴訟法第119條規(guī)定的起訴條件，且不屬于第124條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浟?；?duì)當(dāng)場(chǎng)不能判定是否符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)接收起訴材料，并出具注明收到日期的書面憑證。需要補(bǔ)充必要相關(guān)材料的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知當(dāng)事人。在補(bǔ)齊相關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)決定是否立案。立案后發(fā)現(xiàn)不符合起訴條件或者屬于民事訴訟法第124條規(guī)定情形的，裁定駁回起訴。可見，經(jīng)審查，符合起訴條件的，法院應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)登記立案，并通知當(dāng)事人；不符合起訴條件的，法院應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出裁定書，不予受理；原告對(duì)裁定不服的，可以提起上訴。這里的“登記立案”，是指法院經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為原告的起訴符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件且不屬于排除受理的法定情形，而決定予以立案審理的行為。換言之，登記立案就是受理案件。

原告的起訴被法院受理，標(biāo)志著一審程序正式啟動(dòng)。從此，訴訟也就系屬于法院。

3．受理的法律效果

法院受理原告的起訴，將產(chǎn)生以下法律效果：（1）受訴法院取得了該案的審判權(quán)。受訴人民法院受理了原告的起訴，就依法取得了對(duì)本案的審判權(quán)，有權(quán)開始對(duì)案件進(jìn)行審理并作出裁判。（2）當(dāng)事人的訴訟地位得以確定。法院受理原告的起訴后，爭(zhēng)議雙方原告、被告的訴訟地位由此確定，并依法享有各自的訴訟權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的訴訟義務(wù)。（3）當(dāng)事人不得另行起訴。原告的起訴被法院受理以后，其他法院對(duì)該案不得行使管轄權(quán)，當(dāng)事人也不得就同一訴訟標(biāo)的，對(duì)同一對(duì)方當(dāng)事人，以同一事實(shí)和理由再行起訴。（4）訴訟時(shí)效中斷。原告起訴成立后，訴訟時(shí)效即告中斷。

（三）對(duì)特殊情況下的起訴的處理

根據(jù)民事訴訟法第124條及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，法院對(duì)當(dāng)事人的下列起訴，應(yīng)分別情形，予以處理：

1．有下列情形之一的起訴，人民法院不予受理：

（1）按行政訴訟法的規(guī)定，屬于行政訴訟受案范圍的，告知原告提起行政訴訟。

（2）依照法律規(guī)定，雙方當(dāng)事人達(dá)成書面仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁、不得向人民法院起訴的，告知原告向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁?！睹裨V法解釋》第215條、第216條規(guī)定，依照民事訴訟法第124條第2項(xiàng)的規(guī)定，當(dāng)事人在書面合同中訂有仲裁條款，或者在發(fā)生糾紛后達(dá)成書面仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知原告向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，其堅(jiān)持起訴的，裁定不予受理，但仲裁條款或者仲裁協(xié)議不成立、無(wú)效、失效、內(nèi)容不明確無(wú)法執(zhí)行的除外。在人民法院首次開庭前，被告以有書面仲裁協(xié)議為由對(duì)受理民事案件提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴：①仲裁機(jī)構(gòu)或者人民法院已經(jīng)確認(rèn)仲裁協(xié)議有效的；②當(dāng)事人沒有在仲裁庭首次開庭前對(duì)仲裁協(xié)議的效力提出異議的；③仲裁協(xié)議符合仲裁法第16條規(guī)定且不具有仲裁法第17條規(guī)定情形的。

（3）依法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)處理的爭(zhēng)議，告知原告向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)解決。

（4）對(duì)不屬于本院管轄的案件，告知原告向有管轄權(quán)的人民法院起訴?！睹裨V法解釋》第211他補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)本院沒有管轄權(quán)的案件，告知原告向有管轄權(quán)的人民法院起訴；原告堅(jiān)持起訴的，裁定不予受理；立案后發(fā)現(xiàn)本院沒有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的人民法院。

（5）對(duì)判決、裁定、調(diào)解書已經(jīng)發(fā)生法律效力的案件，當(dāng)事人又起訴的，告知原告申請(qǐng)?jiān)賹?，但人民法院?zhǔn)許撤訴的裁定除外。

（6）依照法律規(guī)定，在一定期限內(nèi)不得起訴的案件，在不得起訴的期限內(nèi)起訴的，不予受理。

（7）判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，判決、調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件，沒有新情況、新理由，原告在6個(gè)月內(nèi)又起訴的，不予受理。撤訴或者按照撤訴處理的離婚案件，沒有新情況、新理由，原告在6個(gè)月內(nèi)又起訴的，不予受理。

（8）起訴狀列寫被告信息不足以認(rèn)定明確的被告的，人民法院可以告知原告補(bǔ)正。原告補(bǔ)正后仍不能確定明確的被告的，人民法院裁定不予受理。

（9）當(dāng)事人重復(fù)起訴的，裁定不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴，但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。原審原告在第二審程序中撤回起訴后重復(fù)起訴的，人民法院不予受理。一審原告在再審審理程序中撤回起訴后重復(fù)起訴的，人民法院不予受理。外國(guó)法院判決、裁定已經(jīng)被人民法院承認(rèn)，當(dāng)事人就同一爭(zhēng)議向人民法院起訴的，人民法院不予受理。這就是禁止重復(fù)起訴原則。[ 根據(jù)《民訴法解釋》第247條的規(guī)定，當(dāng)事人就已經(jīng)提起訴訟的事項(xiàng)在訴訟過(guò)程中或者裁判生效后再次起訴，同時(shí)符合下列條件的，構(gòu)成重復(fù)起訴：（1）后訴與前訴的當(dāng)事人相同；（2）后訴與前訴的訴訟標(biāo)的相同；（3）后訴與前訴的訴訟請(qǐng)求相同，或者后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果。]

（10）反訴應(yīng)由其他人民法院專屬管轄，或者與本訴的訴訟標(biāo)的及訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)、理由無(wú)關(guān)聯(lián)的，裁定不予受理，告知另行起訴。

（11）公益訴訟案件的裁判發(fā)生法律效力后，其他依法具有原告資格的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織就同一侵權(quán)行為另行提起公益訴訟的，人民法院裁定不予受理，但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

（12）對(duì)下列情形提起第三人撤銷之訴的，人民法院不予受理：①適用特別程序、督促程序、公示催告程序、破產(chǎn)程序等非訟程序處理的案件；②婚姻無(wú)效、撤銷或者解除婚姻關(guān)系等判決、裁定、調(diào)解書中涉及身份關(guān)系的內(nèi)容；③民事訴訟法第54條規(guī)定的未參加登記的權(quán)利人對(duì)代表人訴訟案件的生效裁判；④民事訴訟法第55條規(guī)定的損害社會(huì)公共利益行為的受害人對(duì)公益訴訟案件的生效裁判。

（13）案外人對(duì)人民法院駁回其執(zhí)行異議裁定不服，認(rèn)為原判決、裁定、調(diào)解書內(nèi)容錯(cuò)誤損害其合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第227條規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹?，提起第三人撤銷之訴的，人民法院不予受理。

2．有下列情形之一的起訴，人民法院應(yīng)當(dāng)予以受理：

（1）裁定不予受理、駁回起訴的案件，原告再次起訴，符合起訴條件且不屬于民事訴訟法第124條規(guī)定情形的，人民法院應(yīng)予受理。

（2）原告撤訴或者人民法院按撤訴處理后，原告以同一訴訟請(qǐng)求再次起訴的，人民法院應(yīng)予受理。但是，在第二審程序中或者再審程序中，經(jīng)其他當(dāng)事人同意原審原告撤回起訴的除外。

（3）當(dāng)事人達(dá)成的仲裁條款、仲裁協(xié)議無(wú)效、失效或者內(nèi)容不明確無(wú)法執(zhí)行的，人民法院有權(quán)依法受理當(dāng)事人一方的起訴。當(dāng)事人一方向人民法院起訴時(shí)未聲明有仲裁協(xié)議，人民法院受理后，對(duì)方當(dāng)事人又應(yīng)訴答辯的，視為該人民法院有管轄權(quán)。

（4）夫妻一方下落不明，另一方訴至人民法院，只要求離婚，不申請(qǐng)宣告下落不明人失蹤或者死亡的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)受理，對(duì)下落不明人公告送達(dá)訴訟文書。

（5）贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)案件，裁判發(fā)生法律效力后，因新情況、新理由，一方當(dāng)事人再行起訴要求增加或者減少費(fèi)用的，人民法院應(yīng)作為新案受理。

（6）當(dāng)事人超過(guò)訴訟時(shí)效期間起訴的，人民法院應(yīng)予受理。受理后對(duì)方當(dāng)事人提出訴訟時(shí)效抗辯，人民法院經(jīng)審理認(rèn)為抗辯事由成立的，判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

（7）判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，判決、調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件，有新情況、新理由，原告在6個(gè)月內(nèi)又起訴的，應(yīng)予受理。撤訴或者按照撤訴處理的離婚案件，有新情況、新理由，原告在6個(gè)月內(nèi)又起訴的，應(yīng)予受理。

（8）判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，判決、調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件，被告在6個(gè)月內(nèi)起訴的，應(yīng)予受理。撤訴或者按照撤訴處理的離婚案件，被告在6個(gè)月內(nèi)起訴的，應(yīng)予受理。

（9）裁判發(fā)生法律效力后，發(fā)生新的事實(shí)，當(dāng)事人再次提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。

（10）法院受理公益訴訟案件，不影響同一侵權(quán)行為的受害人根據(jù)民事訴訟法第119條規(guī)定提起訴訟。即法院在受理公益訴訟案件的同時(shí)，可以受理受害人的起訴。

（11）中華人民共和國(guó)法院和外國(guó)法院都有管轄權(quán)的案件，一方當(dāng)事人向外國(guó)法院起訴，而另一方當(dāng)事人向中華人民共和國(guó)法院起訴的，人民法院可予受理。判決后，外國(guó)法院申請(qǐng)或者當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院對(duì)本案作出的判決、裁定的，不予準(zhǔn)許；但雙方共同締結(jié)或者參加的國(guó)際條約另有規(guī)定的除外。

二、審理前準(zhǔn)備

（一）審理前準(zhǔn)備的概念和意義

審理前準(zhǔn)備，是指法院受理案件以后至開庭審理之前，由審判案件的合議庭依法進(jìn)行的各項(xiàng)訴訟活動(dòng)的總稱。其目的是為了保證庭審活動(dòng)及時(shí)有效地進(jìn)行，防止訴訟拖延。

審理前準(zhǔn)備的意義體現(xiàn)在：（1）確定爭(zhēng)議焦點(diǎn)，明確開庭審理的范圍。（2）固定證據(jù)，提高開庭審理的效率。[ 參見宋朝武主編：《民事訴訟法學(xué)》，高等教育出版社2017年版，第244頁(yè)。]

（二）審理前準(zhǔn)備的具體內(nèi)容

依照我國(guó)民事訴訟法和有關(guān)司法解釋的規(guī)定，審理前的準(zhǔn)備工作主要有：

1．在法定期間內(nèi)送達(dá)訴訟文書。所送達(dá)的訴訟文書主要有：（1）案件受理通知書、應(yīng)訴通知書和舉證通知書。其中，舉證通知書應(yīng)當(dāng)載明舉證責(zé)任的分配原則與要求、可以向人民法院申請(qǐng)調(diào)查取證的情形、人民法院根據(jù)案件情況指定的舉證期限以及逾期提供證據(jù)的法律后果。（2）起訴狀副本和答辯狀副本。人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起5日內(nèi)將起訴狀副本發(fā)送被告，被告應(yīng)當(dāng)在收到之日起15日內(nèi)提出答辯狀。答辯狀應(yīng)當(dāng)記明被告的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位、住所、聯(lián)系方式；法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到答辯狀之日起5日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告。被告不提出答辯狀的，不影響人民法院審理。

2．告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利義務(wù)和合議庭組成人員。人民法院對(duì)決定受理的案件，應(yīng)當(dāng)在受理案件通知書和應(yīng)訴通知書中向當(dāng)事人告知有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù)，或者口頭告知。合議庭組成人員確定后，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)告知當(dāng)事人。告知的目的，是讓當(dāng)事人了解自己所享有的訴訟權(quán)利和所承擔(dān)的訴訟義務(wù)，并在訴訟中正確行使訴訟權(quán)利和積極履行訴訟義務(wù)。

3．確定舉證期限。舉證期限的確定有兩種方式：一是法院指定，二是當(dāng)事人協(xié)商并經(jīng)人民法院同意。對(duì)此，《民訴法解釋》第99條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)在審理前的準(zhǔn)備階段確定當(dāng)事人的舉證期限。舉證期限可以由當(dāng)事人協(xié)商，并經(jīng)人民法院準(zhǔn)許。人民法院確定舉證期限，第一審普通程序案件不得少于15日，當(dāng)事人提供新的證據(jù)的第二審案件不得少于10日。

4．審閱訴訟材料，調(diào)查收集必要的證據(jù)。對(duì)當(dāng)事人提交的起訴狀、答辯狀以及相關(guān)的證據(jù)材料，審判人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審核，以便歸納、明確當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)以及確定應(yīng)當(dāng)由人民法院自己收集調(diào)查的證據(jù)的范圍。人民法院派出人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示證件。調(diào)查筆錄經(jīng)被調(diào)查人校閱后，由被調(diào)查人、調(diào)查人簽名或者蓋章。人民法院在必要時(shí)可以委托外地人民法院調(diào)查。委托調(diào)查，必須提出明確的項(xiàng)目和要求。受委托人民法院可以主動(dòng)補(bǔ)充調(diào)查。受委托人民法院收到委托書后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)完成調(diào)查。因故不能完成的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)函告委托人民法院。

5．審查管轄權(quán)異議。人民法院受理案件后，當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)在提交答辯狀期間提出。人民法院對(duì)當(dāng)事人提出的異議，應(yīng)當(dāng)審查。異議成立的，裁定將案件移送有管轄權(quán)的人民法院；異議不成立的，裁定駁回。當(dāng)事人未提出管轄異議，并應(yīng)訴答辯的，視為受訴人民法院有管轄權(quán)，但違反級(jí)別管轄和專屬管轄規(guī)定的除外?！睹裨V法解釋》第223條規(guī)定，當(dāng)事人在提交答辯狀期間提出管轄異議，又針對(duì)起訴狀的內(nèi)容進(jìn)行答辯的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第127條第1款的規(guī)定，對(duì)管轄異議進(jìn)行審查。當(dāng)事人未提出管轄異議，就案件實(shí)體內(nèi)容進(jìn)行答辯、陳述或者反訴的，可以認(rèn)定為民事訴訟法第127條第2款規(guī)定的應(yīng)訴答辯。

6．追加當(dāng)事人。必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人沒有參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其參加訴訟。

7．程序分流。此即由法院根據(jù)案件具體情況選擇所適用的程序。民事訴訟法第133條規(guī)定，人民法院對(duì)受理的案件，分別情形，予以處理：（1）當(dāng)事人沒有爭(zhēng)議，符合督促程序規(guī)定條件的，可以轉(zhuǎn)入督促程序；（2）開庭前可以調(diào)解的，采取調(diào)解方式及時(shí)解決糾紛；（3）根據(jù)案件情況，確定適用簡(jiǎn)易程序或者普通程序；（4）需要開庭審理的，通過(guò)要求當(dāng)事人交換證據(jù)等方式，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

8．召集庭前會(huì)議。庭前會(huì)議，是指在答辯期屆滿后，人民法院組織雙方當(dāng)事人為開庭進(jìn)行的實(shí)體審理所實(shí)施的訴訟準(zhǔn)備行為。其內(nèi)容主要有：

（1）明確原告的訴訟請(qǐng)求和被告的答辯意見。

（2）審查處理當(dāng)事人增加、變更訴訟請(qǐng)求的申請(qǐng)和提出的反訴，以及第三人提出的與本案有關(guān)的訴訟請(qǐng)求。

（3）根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)決定調(diào)查收集證據(jù)，委托鑒定，要求當(dāng)事人提供證據(jù)，進(jìn)行勘驗(yàn)，進(jìn)行證據(jù)保全。

（4）組織交換證據(jù)。為防止證據(jù)突襲，保障司法公正、高效地進(jìn)行，人民法院可以在答辯期屆滿后，通過(guò)組織證據(jù)交換、召集庭前會(huì)議等方式，作好審理前的準(zhǔn)備。根據(jù)《民事證據(jù)規(guī)定》第37-40條的規(guī)定，證據(jù)交換具體包括以下內(nèi)容：①證據(jù)交換由當(dāng)事人提出申請(qǐng)或特定情況下由法院依職權(quán)組織當(dāng)事人進(jìn)行。②交換證據(jù)的時(shí)間，可以由當(dāng)事人協(xié)商確定并經(jīng)人民法院認(rèn)可；也可以由人民法院直接指定。③證據(jù)交換應(yīng)當(dāng)由審判人員主持，在證據(jù)交換的過(guò)程中，審判人員對(duì)當(dāng)事人無(wú)異議的證據(jù)應(yīng)當(dāng)記錄在卷；對(duì)有異議的證據(jù)，按照需要證明的事實(shí)分類記錄在卷并記載異議的理由。④交換證據(jù)的次數(shù)一般不超過(guò)兩次，對(duì)于重大、疑難和案情特別復(fù)雜的案件，人民法院認(rèn)為確有必要再次進(jìn)行證據(jù)交換的除外。

（5）歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)。人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求、答辯意見以及證據(jù)交換的情況，歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，并就歸納的爭(zhēng)議焦點(diǎn)征求當(dāng)事人的意見。爭(zhēng)點(diǎn)，包括事實(shí)上的爭(zhēng)點(diǎn)和法律上的爭(zhēng)點(diǎn)。爭(zhēng)點(diǎn)的確定，為庭審集中審理創(chuàng)造了條件。

（6）進(jìn)行調(diào)解。這里的調(diào)解是指庭前調(diào)解。

三、開庭審理

（一）開庭審理的概念和形式

1．開庭審理的概念和任務(wù)

開庭審理，簡(jiǎn)稱庭審，是指法院在當(dāng)事人及其他訴訟參與人的參加下，于確定的期日，依照法定程序和形式，在法庭上對(duì)案件進(jìn)行實(shí)體審理并作出裁判的訴訟活動(dòng)。

開庭審理的任務(wù)是，通過(guò)法庭調(diào)查和法庭辯論，審查核實(shí)證據(jù)，查明案件事實(shí)，分清是非責(zé)任，并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)合議庭評(píng)議，形成裁判結(jié)果，以確認(rèn)當(dāng)事人之間的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，制裁民事違法行為，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2．開庭審理的形式

一審法院違法剝奪當(dāng)事人的辯論權(quán)[ 《民訴法解釋》第391條規(guī)定，原審開庭過(guò)程中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為民事訴訟法第200條第9項(xiàng)規(guī)定的剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利：（1）不允許當(dāng)事人發(fā)表辯論意見的；（2）應(yīng)當(dāng)開庭審理而未開庭審理的；（3）違反法律規(guī)定送達(dá)起訴狀副本或者上訴狀副本，致使當(dāng)事人無(wú)法行使辯論權(quán)利的；（4）違法剝奪當(dāng)事人辯論權(quán)利的其他情形。 ]是嚴(yán)重違反法定程序的，其中包括應(yīng)當(dāng)開庭審理而未開庭審理的情形。因此，一審法院必須開庭審理。若當(dāng)事人以一審法院未經(jīng)開庭審理為由提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽?，二審法院或者再審法院可以裁定撤銷原判，發(fā)回重審。要注意的是，一審法院開庭審理應(yīng)當(dāng)在答辯期限屆滿并作好必要的準(zhǔn)備工作后進(jìn)行。當(dāng)事人明確表示不提交答辯狀，或者在答辯期限屆滿前已經(jīng)答辯，或者同意在答辯期間開庭的，也可以在答辯期限屆滿前開庭審理。同時(shí)，開庭審理必須嚴(yán)格依照法定形式進(jìn)行?？蓮囊韵聨讉€(gè)方面做全面理解：

（1）開庭審理必須采用法庭審理的形式。這是指開庭審理應(yīng)當(dāng)在法庭上進(jìn)行。所謂法庭，有兩層含義：一是指由審判人員組成的合議庭，即開庭審理的審判組織形式；二是指用于審判活動(dòng)的特定空間，即開庭審理的具體場(chǎng)所。對(duì)后一含義，《較高人民法院關(guān)于加強(qiáng)人民法院審判公開工作的若干意見》第24條規(guī)定，人民法院公開審理案件，庭審活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在審判法庭進(jìn)行。巡回審理案件，有固定審判場(chǎng)所的，庭審活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在該固定審判場(chǎng)所進(jìn)行；尚無(wú)固定審判場(chǎng)所的，可根據(jù)實(shí)際條件選擇適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所。

（2）一般應(yīng)當(dāng)采用公開審理的形式。開庭審理的形式以公開審理為原則，以不公開審理為例外。人民法院審理民事案件，除涉及秘密、個(gè)人隱私或者法律另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。離婚案件，涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理的，可以不公開審理。

（3）開庭審理必須采用言詞審理的形式，不能采用書面審理的方式。

（二）開庭審理的程序

法庭審理應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人爭(zhēng)議的事實(shí)、證據(jù)和法律適用等焦點(diǎn)問題進(jìn)行。開庭審理必須嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行。根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，開庭審理由以下幾個(gè)既相對(duì)獨(dú)立又相互聯(lián)系的階段組成。

1．開庭準(zhǔn)備

開庭準(zhǔn)備與審理前準(zhǔn)備不同。開庭準(zhǔn)備是開庭審理的初始階段，是指法庭在開庭期日到來(lái)時(shí)，為了保證案件實(shí)體審理的順利進(jìn)行而完成的必需的準(zhǔn)備工作。這包括：

（1）將開庭期日告知當(dāng)事人和其他訴訟參與人，通知其出庭。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)在開庭3日前通知當(dāng)事人和其他訴訟參與人。人民法院適用普通程序?qū)徖戆讣瑧?yīng)當(dāng)在開庭3日前用傳票傳喚當(dāng)事人。對(duì)訴訟代理人、證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、翻譯人員應(yīng)當(dāng)用通知書通知其到庭。當(dāng)事人或者其他訴訟參與人在外地的，應(yīng)當(dāng)留有必要的在途時(shí)間。

（2）發(fā)布開庭公告。公開審理的，應(yīng)當(dāng)公告當(dāng)事人姓名、案由和開庭的時(shí)間、地點(diǎn)。

（3）開庭審理前，書記員應(yīng)當(dāng)查明當(dāng)事人和其他訴訟參與人是否到庭，宣布法庭紀(jì)律。

2．宣布開庭

合議庭的審判活動(dòng)由審判長(zhǎng)主持。進(jìn)入法庭調(diào)查前的宣布開庭階段，審判長(zhǎng)的工作主要有：（1）核對(duì)當(dāng)事人和訴訟代理人的身份。（2）宣布案由和審判人員、書記員名單，并對(duì)依法不公開審理和缺席審理的案件作出解釋和說(shuō)明。（3）告知當(dāng)事人有關(guān)的訴訟權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否提出回避申請(qǐng)。

3．法庭調(diào)查

法庭調(diào)查，是指審判人員通過(guò)當(dāng)事人及其訴訟代理人的舉證、質(zhì)證，審查核實(shí)證據(jù)進(jìn)而查明案件事實(shí)的訴訟活動(dòng)。法庭調(diào)查是開庭審理的重要階段，其主要任務(wù)有兩項(xiàng)：一是審查核實(shí)證據(jù)；二是查清案件事實(shí)。

根據(jù)民事訴訟法第138條的規(guī)定，法庭調(diào)查按照下列順序進(jìn)行：

（1）當(dāng)事人陳述。此即由當(dāng)事人對(duì)自己的訴訟請(qǐng)求及其所根據(jù)的事實(shí)和理由加以陳述。陳述的順序是原告方宣讀起訴狀、被告方宣讀答辯狀、第三人陳述。人民法院對(duì)當(dāng)事人的陳述，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。當(dāng)事人拒絕陳述的，不影響人民法院根據(jù)證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)。

（2）告知證人的權(quán)利義務(wù)，證人作證，宣讀未到庭的證人證言。證人負(fù)有出庭作證、如實(shí)作證、不作假證等義務(wù)，因此，證人作證前，法庭應(yīng)告知其義務(wù)以及作偽證的法律后果，并責(zé)令其簽署保證書。證人拒絕簽署保證書的，不得作證，并自行承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。此外，證人還有義務(wù)接受法官、當(dāng)事人及其訴訟代理人的詢問。

（3）出示書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)。證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，并由當(dāng)事人互相質(zhì)證。對(duì)涉及秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密，需要在法庭出示的，不得在公開開庭時(shí)出示。書證應(yīng)當(dāng)提交原件，物證應(yīng)當(dāng)提交原物。提交原件或者原物確有困難的，可以提交復(fù)制品、照片、副本、節(jié)錄本。人民法院對(duì)視聽資料，應(yīng)當(dāng)辨別真?zhèn)危⒔Y(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。

（4）宣讀鑒定意見。鑒定意見應(yīng)當(dāng)在法庭上當(dāng)庭宣讀。當(dāng)事人對(duì)鑒定意見有異議或者人民法院認(rèn)為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)；支付鑒定費(fèi)用的當(dāng)事人可以要求返還鑒定費(fèi)用。

（5）宣讀勘驗(yàn)筆錄。勘驗(yàn)筆錄應(yīng)在法庭上當(dāng)庭宣讀，作為勘驗(yàn)筆錄組成部分的照片、繪圖或影像資料應(yīng)一并在法庭上展示或播放，再由當(dāng)事人及其訴訟代理人質(zhì)證。

關(guān)于法庭調(diào)查，還有以下兩點(diǎn)值得注意：

第一，所有的證據(jù)材料都應(yīng)當(dāng)質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。質(zhì)證的順序是：①原告出示證據(jù)，被告、第三人與原告進(jìn)行質(zhì)證；②被告出示證據(jù)，原告、第三人與被告進(jìn)行質(zhì)證；③第三人出示證據(jù)，原告、被告與第三人進(jìn)行質(zhì)證。人民法院依照當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)，作為提出申請(qǐng)的一方當(dāng)事人提供的證據(jù)。人民法院依照職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在庭審時(shí)出示，聽取當(dāng)事人意見，并可就調(diào)查收集該證據(jù)的情況予以說(shuō)明。

第二，當(dāng)事人在法庭上可以提出新的證據(jù)。當(dāng)事人經(jīng)法庭許可，可以向證人、鑒定人、勘驗(yàn)人發(fā)問。當(dāng)事人要求重新進(jìn)行調(diào)查、鑒定或者勘驗(yàn)的，是否準(zhǔn)許，由人民法院決定。

法庭調(diào)查結(jié)束前，審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)就法庭調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)和當(dāng)事人爭(zhēng)議的問題進(jìn)行歸納總結(jié)。然后，由審判長(zhǎng)宣布法庭調(diào)查結(jié)束，進(jìn)入法庭辯論階段。

4．法庭辯論

法庭辯論，指在審判人員的主持下，當(dāng)事人及其訴訟代理人根據(jù)法庭查明的事實(shí)和證據(jù)，就案件中的爭(zhēng)議問題，闡明自己的觀點(diǎn)和意見，并相互進(jìn)行辯駁的訴訟活動(dòng)。

法庭辯論是當(dāng)事人行使辯論權(quán)的主要形式。通過(guò)辯論，能夠進(jìn)一步進(jìn)行明確雙方當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求和理由，達(dá)到查清案件事實(shí)、分清是非責(zé)任的目的，為人民法院正確適用法律作出公正裁判打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

審判人員應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人及其訴訟代理人進(jìn)行法庭辯論提供平等的機(jī)會(huì)，也應(yīng)正確引導(dǎo)他們圍繞爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行辯論。根據(jù)民事訴訟法第141條的規(guī)定，法庭辯論按照下列順序進(jìn)行：（1）原告及其訴訟代理人發(fā)言；（2）被告及其訴訟代理人答辯；（3）第三人及其訴訟代理人發(fā)言或者答辯；（4）互相辯論。

法庭辯論終結(jié)，由審判長(zhǎng)按照原告、被告、第三人的先后順序征詢各方最后意見。

關(guān)于法庭辯論，還有以下幾點(diǎn)值得注意：（1）在案件受理后，法庭辯論結(jié)束前，原告增加訴訟請(qǐng)求，被告提出反訴，第三人提出與本案有關(guān)的訴訟請(qǐng)求，可以合并審理的，人民法院應(yīng)當(dāng)合并審理。（2）人民法院根據(jù)案件具體情況并征得當(dāng)事人同意，可以將法庭調(diào)查和法庭辯論合并進(jìn)行。（3）法庭辯論終結(jié)，應(yīng)當(dāng)依法作出判決。判決前能夠調(diào)解的，還可以進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決。

5．合議庭評(píng)議

合議庭評(píng)議，是指在法庭辯論結(jié)束后，合議庭成員以法庭調(diào)查和法庭辯論的內(nèi)容為基礎(chǔ)，認(rèn)定案件事實(shí)，分清是非責(zé)任，適用法律對(duì)案件作出處理結(jié)論的活動(dòng)。

法庭辯論結(jié)束后，當(dāng)事人不愿調(diào)解的，合議庭應(yīng)當(dāng)休庭進(jìn)行評(píng)議，就案件事實(shí)的認(rèn)定、是非責(zé)任的劃分、適用的法律及處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)議。根據(jù)《較高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》第9條、第10條的規(guī)定，合議庭評(píng)議案件應(yīng)當(dāng)在庭審結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行。合議庭評(píng)議案件時(shí)，先由承辦法官對(duì)認(rèn)定案件事實(shí)、證據(jù)是否確實(shí)、充分以及適用法律等發(fā)表意見，審判長(zhǎng)最后發(fā)表意見；審判長(zhǎng)作為承辦法官的，由審判長(zhǎng)最后發(fā)表意見。對(duì)案件的裁判結(jié)果進(jìn)行評(píng)議時(shí)，由審判長(zhǎng)最后發(fā)表意見。審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)議情況總結(jié)合議庭評(píng)議的結(jié)論性意見。合議庭成員對(duì)評(píng)議結(jié)果的表決，以口頭表決的形式進(jìn)行，每個(gè)成員獨(dú)立行使表決權(quán)。合議庭評(píng)議實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)的原則，評(píng)議結(jié)果及不同意見應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入評(píng)議筆錄，由合議庭成員簽字；合議庭評(píng)議應(yīng)當(dāng)保密，評(píng)議筆錄需另行制作，不得與法庭筆錄合一制作。合議庭對(duì)案件的評(píng)議結(jié)果，是法院作出裁判的依據(jù)。

6．宣告判決

宣告判決，是指法庭向當(dāng)事人、訴訟參與人和社會(huì)公開宣告對(duì)案件的判決結(jié)果。

對(duì)于宣判，要注意以下幾點(diǎn)：

（1）公開宣判。法院對(duì)公開審理或者不公開審理的案件，一律公開宣告判決。

（2）宣判的方式。宣判分為當(dāng)庭宣判與定期宣判兩種。當(dāng)庭宣判的，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)發(fā)送判決書；定期宣判的，宣判后立即發(fā)給判決書。

（3）宣判的內(nèi)容。包括宣讀裁判中認(rèn)定的事實(shí)、適用的法律、判決的結(jié)果與理由、訴訟費(fèi)用的負(fù)擔(dān)等。

（4）宣判時(shí)的告知事項(xiàng)。宣告判決時(shí)，必須告知當(dāng)事人上訴權(quán)利、上訴期限和上訴的法院。宣告離婚判決，必須告知當(dāng)事人在判決發(fā)生法律效力前不得另行結(jié)婚。

（5）宣判后發(fā)現(xiàn)裁判錯(cuò)誤的處理。一審宣判后，原審人民法院發(fā)現(xiàn)判決有錯(cuò)誤，當(dāng)事人在上訴期內(nèi)提出上訴的，原審人民法院可以提出原判決有錯(cuò)誤的意見，報(bào)送第二審人民法院，由第二審人民法院按照第二審程序進(jìn)行審理；當(dāng)事人不上訴的，按照審判監(jiān)督程序處理。

（三）審理期限

審理期限，簡(jiǎn)稱審限，是指法院從受理案件至審結(jié)案件的時(shí)間限制。

民事訴訟法第149條規(guī)定，人民法院適用普通程序?qū)徖淼陌讣瑧?yīng)當(dāng)在立案之日起6個(gè)月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，由本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)6個(gè)月；還需要延長(zhǎng)的，報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民法院批準(zhǔn)。

《民訴法解釋》第243條規(guī)定，普通程序的審限，是指從立案之日起至裁判宣告、調(diào)解書送達(dá)之日止的期間，但公告期間、鑒定期間、雙方當(dāng)事人和解期間、審理當(dāng)事人提出的管轄異議以及處理人民法院之間的管轄爭(zhēng)議期間不應(yīng)計(jì)算在內(nèi)。另外，案情重大、疑難，需由審判委員會(huì)作出決定的案件，自提交審判委員會(huì)之日至作出決定之日止的期間，以及需要向有關(guān)部門征求意見的案件，征求意見的期間，也不計(jì)入審理期限內(nèi)。

（四）庭審筆錄。

庭審筆錄，又稱法庭筆錄，是指在開庭審理的過(guò)程中，由書記員如實(shí)地對(duì)法庭審理的所有活動(dòng)所作的書面記錄。作為一種重要的法律文書，法庭筆錄的作用和意義體現(xiàn)在：真實(shí)地記錄了法院開庭審理的全部活動(dòng)，能固定案件事實(shí)和證據(jù)，為法院正確裁判提供依據(jù)，也為二審和再審提供依據(jù)，同時(shí)還為審查法院程序是否合法提供依據(jù)。

對(duì)于法庭筆錄的程序要求，要注意的是：書記員應(yīng)當(dāng)將法庭審理的全部活動(dòng)記入筆錄，由審判人員和書記員簽名。法庭筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀，也可以告知當(dāng)事人和其他訴訟參與人當(dāng)庭或者在5日內(nèi)閱讀。當(dāng)事人和其他訴訟參與人認(rèn)為對(duì)自己的陳述記錄有遺漏或者差錯(cuò)的，有權(quán)申請(qǐng)補(bǔ)正。如果不予補(bǔ)正，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)記錄在案。法庭筆錄由當(dāng)事人和其他訴訟參與人簽名或者蓋章。拒絕簽名蓋章的，記明情況附卷。

第三節(jié)  審理中的特殊情形

一、撤訴

（一）撤訴的概念和種類

狹義的撤訴，是指當(dāng)事人向法院撤回起訴，不再要求法院對(duì)其訴訟請(qǐng)求進(jìn)行審判的訴訟行為。廣義的撤訴，泛指當(dāng)事人向法院撤回訴之請(qǐng)求，不再要求法院繼續(xù)對(duì)案件進(jìn)行審判的訴訟行為。

撤訴是當(dāng)事人一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利，是處分權(quán)的體現(xiàn)。根據(jù)民事訴訟法和司法解釋的規(guī)定，對(duì)撤訴可以從不同的角度進(jìn)行分類：

1．根據(jù)撤訴是否由當(dāng)事人主動(dòng)提出，可以將撤訴分為申請(qǐng)撤訴和按撤訴處理。前者是當(dāng)事人主動(dòng)向受訴法院提出撤訴申請(qǐng)，不再要求法院對(duì)案件繼續(xù)進(jìn)行審判；后者是基于當(dāng)事人的某些不作為行為，法律法規(guī)或司法解釋明確規(guī)定依照當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴論處。在性質(zhì)上，前者是一種積極處分訴訟權(quán)利的行為，后者則是一種消極處分訴訟權(quán)利的行為。

2．根據(jù)所處的審級(jí)不同，可將撤訴分為撤回起訴和撤回上訴。（1）撤回起訴，一般發(fā)生在第一審程序，其效果是導(dǎo)致第一審程序的結(jié)束。特殊情況下，撤回起訴也可以發(fā)生在二審程序和再審程序之中。《民訴法解釋》第338條規(guī)定，在第二審程序中，原審原告申請(qǐng)撤回起訴，經(jīng)其他當(dāng)事人同意，且不損害利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的，人民法院可以準(zhǔn)許。準(zhǔn)許撤訴的，應(yīng)當(dāng)一并裁定撤銷一審裁判。原審原告在第二審程序中撤回起訴后重復(fù)起訴的，人民法院不予受理。《民訴法解釋》第410條規(guī)定，一審原告在再審審理程序中申請(qǐng)撤回起訴，經(jīng)其他當(dāng)事人同意，且不損害利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的，人民法院可以準(zhǔn)許。裁定準(zhǔn)許撤訴的，應(yīng)當(dāng)一并撤銷原判決。一審原告在再審審理程序中撤回起訴后重復(fù)起訴的，人民法院不予受理。可見，在二審和再審程序中撤回起訴，其效果有三：一是二審程序或再審程序結(jié)束；二是一審裁判或原審裁判被一并撤銷；三是撤訴者喪失再行起訴的權(quán)利，即禁止其重復(fù)起訴。（2）撤回上訴，發(fā)生于二審程序，其效果不僅導(dǎo)致二審程序的完結(jié)，而且也意味著當(dāng)事人接受了一審裁判。上訴人撤回上訴后，在對(duì)方當(dāng)事人未提起上訴的情況下，一審裁判生效。

3．根據(jù)撤訴的主體不同，可將撤訴分為原告撤回起訴、被告撤回反訴、有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人撤回參加之訴、第三人撤回撤銷之訴、案外人撤回執(zhí)行異議之訴等。

（二）申請(qǐng)撤訴的條件

1．申請(qǐng)撤訴的主體必須合法。申請(qǐng)撤訴的主體是法律法規(guī)或司法解釋明確規(guī)定享有撤訴權(quán)的人，發(fā)動(dòng)訴訟的當(dāng)事人、法定代理人、經(jīng)特別授權(quán)的委托訴訟代理人。在代表人訴訟、合伙人訴訟中，被選出的代表人只有取得其他當(dāng)事人的一致同意，才能實(shí)施撤訴行為。

2．申請(qǐng)撤訴的方式原則上為書面方式，也可以是口頭方式。

3．申請(qǐng)撤訴必須是當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。其他任何人不得強(qiáng)迫當(dāng)事人撤訴，法院也不得動(dòng)員當(dāng)事人撤訴。

4．撤訴申請(qǐng)必須在法定期間內(nèi)提出。當(dāng)事人若要撤回其提出的訴，應(yīng)當(dāng)在法院立案之后、宣告判決之前提出。

5．撤訴申請(qǐng)必須經(jīng)法院審查同意。當(dāng)事人的處分行為必須在法律規(guī)定的范圍實(shí)施方為有效。當(dāng)事人行使撤訴權(quán)，須以申請(qǐng)撤訴的目的正當(dāng)、合法為前提。如果撤訴是為了掩蓋非法目的，或者損害利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益，則法院在審查時(shí)不應(yīng)準(zhǔn)許其撤訴。可見，撤訴權(quán)的行使具有相對(duì)性，要受到法院的必要干預(yù)。對(duì)此，民事訴訟法第145條規(guī)定，宣判前，原告申請(qǐng)撤訴的，是否準(zhǔn)許，由人民法院裁定。《民訴法解釋》第238條規(guī)定：“當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴或者依法可以按撤訴處理的案件，如果當(dāng)事人有違反法律的行為需要依法處理的，人民法院可以不準(zhǔn)許撤訴或者不按撤訴處理。法庭辯論終結(jié)后原告申請(qǐng)撤訴，被告不同意的，人民法院可以不予準(zhǔn)許”；第337條規(guī)定：“在第二審程序中，當(dāng)事人申請(qǐng)撤回上訴，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為一審判決確有錯(cuò)誤，或者當(dāng)事人之間惡意串通損害利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益的，不應(yīng)準(zhǔn)許”。

（三）按撤訴處理的情形

按撤訴處理，是指當(dāng)事人雖然沒有提出撤訴申請(qǐng)，但其在訴訟中的一定行為已經(jīng)表明其不愿意繼續(xù)進(jìn)行訴訟，而由法院依法決定撤銷案件不予審理的行為。

根據(jù)民事訴訟法及司法解釋的規(guī)定，按撤訴處理的情形為

1．原告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以按撤訴處理。

2．原告應(yīng)當(dāng)預(yù)交而未預(yù)交案件受理費(fèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其預(yù)交，通知后仍不預(yù)交或者申請(qǐng)減、緩、免未獲批準(zhǔn)而仍不預(yù)交的，裁定按撤訴處理。

3．適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣D(zhuǎn)為普通程序的，原告自接到人民法院交納訴訟費(fèi)用通知之日起7日內(nèi)補(bǔ)交案件受理費(fèi)。原告無(wú)正當(dāng)理由未按期足額補(bǔ)交的，按撤訴處理，已經(jīng)收取的訴訟費(fèi)用退還一半。

4．無(wú)民事行為能力的當(dāng)事人的法定代理人，經(jīng)傳票傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，屬于原告方的，比照民事訴訟法第143條的規(guī)定，按撤訴處理。

5．有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人經(jīng)人民法院傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，比照民事訴訟法第143條的規(guī)定，按撤訴處理。

6．一審宣判時(shí)或者判決書、裁定書送達(dá)時(shí)，當(dāng)事人口頭表示上訴的，人民法院應(yīng)告知其必須在法定上訴期間內(nèi)遞交上訴狀。未在法定上訴期間內(nèi)遞交上訴狀的，視為未提起上訴。雖遞交上訴狀，但未在指定的期限內(nèi)交納上訴費(fèi)的，按自動(dòng)撤回上訴處理。

（四）本訴原告撤訴與反訴、參加之訴的關(guān)系

《民訴法解釋》第239條規(guī)定，人民法院準(zhǔn)許本訴原告撤訴的，應(yīng)當(dāng)對(duì)反訴繼續(xù)審理；被告申請(qǐng)撤回反訴的，人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。

《民訴法解釋》第237條規(guī)定，有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟后，原告申請(qǐng)撤訴，人民法院在準(zhǔn)許原告撤訴后，有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人作為另案原告，原案原告、被告作為另案被告，訴訟繼續(xù)進(jìn)行。

（五）撤訴的法律后果

1．訴訟程序終結(jié)。這是撤訴最直接的法律后果。

2．視為原告未起訴。撤訴之后，如果當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議未得到解決，當(dāng)事人仍可對(duì)此糾紛再行起訴，法院應(yīng)當(dāng)予以受理，但一審原告在二審程序或再審程序中撤回起訴的除外。

3．由撤訴的當(dāng)事人負(fù)擔(dān)訴訟費(fèi)用，但減半收取。

4．訴訟時(shí)效重新開始計(jì)算。原告起訴后，訴訟時(shí)效中斷，而自人民法院裁定準(zhǔn)予撤訴之日起，訴訟時(shí)效重新開始計(jì)算。

二、缺席判決

缺席判決，是相對(duì)于對(duì)席判決而言的，是指在一方當(dāng)事人經(jīng)傳票傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的情況下，法院依法對(duì)案件進(jìn)行審理并作出判決的制度。生效的缺席判決與生效的對(duì)席判決具有相同的法律效力。

根據(jù)民事訴訟法及司法解釋的規(guī)定，缺席判決適用于下列情況：

1．原告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)法庭許可中途退庭，按撤訴處理后，被告反訴的，可以缺席判決。

2．被告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以缺席判決?！睹裨V法解釋》第241條對(duì)此作了具體解釋：被告經(jīng)傳票傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，人民法院應(yīng)當(dāng)按期開庭或者繼續(xù)開庭審理，對(duì)到庭的當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求、雙方的訴辯理由以及已經(jīng)提交的證據(jù)及其他訴訟材料進(jìn)行審理后，可以依法缺席判決。

3．法院裁定不準(zhǔn)許撤訴的，原告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，可以缺席判決。

4．無(wú)民事行為能力的被告的法定代理人，經(jīng)傳票傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，可以缺席判決。必要時(shí)，人民法院可以拘傳其到庭。

5．在借貸案件中，債權(quán)人起訴時(shí)，債務(wù)人下落不明的，人民法院受理案件后公告?zhèn)鲉緜鶆?wù)人應(yīng)訴。公告期限屆滿，債務(wù)人仍不應(yīng)訴，借貸關(guān)系明確的，經(jīng)審理后可缺席判決。在審理中債務(wù)人出走，下落不明，借貸關(guān)系明確的，可以缺席判決。

6．無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人經(jīng)人民法院傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，不影響案件的審理。這種情況下，經(jīng)法庭審理確定無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人承擔(dān)責(zé)任的，可以對(duì)無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人適用缺席判決。

需要注意的是，缺席判決須在案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分的前提下作出；且需注意保護(hù)缺席一方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

三、延期審理

延期審理，是指出現(xiàn)法律規(guī)定的特殊情形，致使不能按照確定的期日進(jìn)行法庭審理，由法院另定日期進(jìn)行開庭審理的訴訟制度。

民事訴訟法第146條規(guī)定，有下列情形之一的，可以延期開庭審理：（1）必須到庭的當(dāng)事人和其他訴訟參與人有正當(dāng)理由沒有到庭的；（2）當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)的；（3）需要通知新的證人到庭，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗(yàn)，或者需要補(bǔ)充調(diào)查的；（4）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。

延期審理只是審理期日的順延，不產(chǎn)生其他訴訟后果。但延期的時(shí)間不計(jì)算在審理期限內(nèi)。

四、訴訟中止

訴訟中止，指在訴訟進(jìn)行過(guò)程中，因出現(xiàn)了法定的特殊情況，使訴訟活動(dòng)難以繼續(xù)進(jìn)行而由法院裁定暫時(shí)停止訴訟程序，待特殊情形消失后再恢復(fù)訴訟程序的制度。

民事訴訟法第150條的規(guī)定，有下列情形之一的，中止訴訟：（1）一方當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否參加訴訟的；（2）一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力，尚未確定法定代理人的；（3）作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；（4）一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能參加訴訟的；（5）本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)的；（6）其他應(yīng)當(dāng)中止訴訟的情形。

中止訴訟的原因消除后，恢復(fù)訴訟。訴訟中止前的訴訟行為仍然有效。

五、訴訟終結(jié)

訴訟終結(jié)，是指在訴訟進(jìn)行中，因發(fā)生法定的特殊情形，使訴訟無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行或者繼續(xù)進(jìn)行已無(wú)必要，而由法院裁定結(jié)束訴訟程序的制度。

民事訴訟法第151條規(guī)定，有下列情形之一的，終結(jié)訴訟：（1）原告死亡，沒有繼承人，或者繼承人放棄訴訟權(quán)利的；（2）被告死亡，沒有遺產(chǎn)，也沒有應(yīng)當(dāng)承擔(dān)義務(wù)的人的；（3）離婚案件一方當(dāng)事人死亡的；（4）追索贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)以及解除收養(yǎng)關(guān)系案件的一方當(dāng)事人死亡的。

訴訟終結(jié)與訴訟中止的區(qū)別：（1）效果不同。訴訟中止是民事訴訟程序的暫時(shí)停止，待中止訴訟的原因消除后，將恢復(fù)訴訟程序；訴訟終結(jié)是永遠(yuǎn)結(jié)束訴訟程序，不再恢復(fù)。（2）原因不同。中止訴訟的原因多樣，由法院自由裁量，決定是否中止訴訟；訴訟終結(jié)的原因單一，以一方當(dāng)事人的死亡為適用條件，法院必須依法決定。[ 參見宋朝武主編：《民事訴訟法學(xué)》，高等教育出版社2017年版，第257頁(yè)。]

訴訟終結(jié)并沒有解決當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)益問題，但被法院裁定訴訟終結(jié)的案件，當(dāng)事人不得以同一事實(shí)和理由，就同一訴訟標(biāo)的再行起訴，法院也不得再行受理此案。

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