2022年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2022年7月進(jìn)行了證券從業(yè)資格專(zhuān)場(chǎng)考試，證券從業(yè)資格專(zhuān)場(chǎng)考試是一種針對(duì)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員（含高級(jí)管理人員）的專(zhuān)門(mén)考試，需要?dú)v年真題刷題備考的考生請(qǐng)看以下真題內(nèi)容。本文為2022年7月簡(jiǎn)版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題，完整版及真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》)，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立

B.證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定

C.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

D.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)該規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購(gòu)金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)（）備案。

A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

3、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）組成。

I主承銷(xiāo)的證券公司

II參與承銷(xiāo)的證券公司

III證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

Iv做市商

A.I、III

B.I、II

C.II、 IV

D.II、III

4、下列關(guān)于證券公司融資管理基本要求的說(shuō)法，正確的有（）

I分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

II加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

III加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并不定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

IV密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響

A.II、 III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV