證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2020）

2020年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試舉辦8次，為持續(xù)做好證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作，結合相關法律法規(guī)變化及合規(guī)管理實務發(fā)展等情況，我會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2020）》，現(xiàn)予發(fā)布,自2020年1月1日起施行。全文如下。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2020）

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2020）》，用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試（以下簡稱"測試"）工作。

一、測試性質

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負責人應當具備的任職條件包括"從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上"。因此，通過測試是擔任證券公司合規(guī)負責人的重要條件之一。

二、測試范圍

測試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實務知識；與證券公司合規(guī)管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

三、測試方式

測試采取筆試（機考）的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

五、測試內(nèi)容

詳見以下正文。

第一部分：合規(guī)管理理論與實務

第二部分：法律法規(guī)

附件：相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則目錄

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