證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2020）附件部分

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則目錄

（法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）

綜合類

1、中華人民共和國(guó)公司法（1993年12月29日通過(guò)，2018年10月26日最新修訂并施行）

2、中華人民共和國(guó)證券法（1998年12月29日通過(guò)，2014年8月31日最新修訂并施行）

3、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2003年10月28日通過(guò)，2015年4月24日最新修訂并施行）

4、期貨交易管理?xiàng)l例（2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修訂并施行）

5、中華人民共和國(guó)信托法（2001年4月28日通過(guò)，2001年10月1日起施行）

6、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（1997年2月23日通過(guò)，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行）

7、中華人民共和國(guó)刑法（1997年3月14日通過(guò)，2017年11月4日最新修訂并施行）

8、中華人民共和國(guó)行政許可法（2003年8月27日通過(guò)，2019年4月23日最新修訂并施行）

9、中華人民共和國(guó)行政處罰法（1996年3月17日通過(guò)，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

10、中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法（1996年4月29日通過(guò)，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

11、中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法（2011年6月30日通過(guò)，2012年1月1日起施行）

12、中華人民共和國(guó)行政訴訟法（1989年4月4日通過(guò)，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行）

13、中華人民共和國(guó)民法總則（2017年3月15日通過(guò)，2017年10月1日起施行）

14、中華人民共和國(guó)合同法（1999年3月15日通過(guò)，1999年10月1日起施行）

15、中華人民共和國(guó)擔(dān)保法（1995年6月30日通過(guò)，1995年10月1日起施行）

16、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（2006年8月27日通過(guò)，2007年6月1日起施行）

17、中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（1993年9月2日通過(guò)，2019年4月23日最新修訂并施行）

18、中華人民共和國(guó)反壟斷法（2007年8月30日通過(guò)，2008年8月1日起施行）

19、中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法（1985年1月21日通過(guò)，2017年11月4日最新修訂，2017年11月5日起施行）

20、中華人民共和國(guó)審計(jì)法（1994年8月31日通過(guò)，2006年2月28日最新修訂，2006年6月1日起施行）

21、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法（1994年7月5日通過(guò)，2018年12月29日最新修訂并施行）

22、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法（2007年6月29日通過(guò)，2012年12月28日最新修訂，2013年7月1日起施行）

23、中華人民共和國(guó)民事訴訟法（1991年4月9日通過(guò)，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行）

24、中華人民共和國(guó)仲裁法（1994年8月31日通過(guò)，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

管理類

（一）公司治理

1、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行）

2、證券公司股權(quán)管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第156號(hào)，2019年7月5日公布并施行）

3、證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行）

4、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào)，2012年10月11日公布并施行）

5、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)，2013年3月15日公布并施行）

6、外商投資證券公司管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)，2018年4月28日公布并施行）

7、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕20號(hào)，2010年6月30日公布并施行）

8、證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)，2018年9月25日公布并施行）

（二）合規(guī)管理與內(nèi)部控制

1、證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行）

2、證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引（中證協(xié)發(fā)﹝2017﹞208號(hào)，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行）

3、證券公司信息隔離墻制度指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號(hào)，2019年11月8日公布并施行）

4、關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知（中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號(hào)，2015年3月11日公布并施行）

5、證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引（中證協(xié)發(fā)〔2012〕27號(hào)，2012年2月12日公布并施行）

6、證券公司內(nèi)部控制指引（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)，2003年12月15日公布并施行）

7、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行）

8、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號(hào)，2018年12月25日公布并施行）

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行）

2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕10號(hào)，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

4、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行）

5、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕11號(hào)，2017年7月6日公布并施行）

（四） 任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

1、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，2012年10月19日公布并施行）

2、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行）

3、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2009〕58號(hào)，2009年4月12日公布并施行）

4、發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2012〕138號(hào)，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

5、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中證協(xié)發(fā)〔2012〕139號(hào)，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

6、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中證協(xié)發(fā)〔2014〕48號(hào)，2014年12月17日公布并施行）

7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)，2018年6月27日公布并施行）

8、關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕22號(hào)，2018年6月27日公布并施行）

（五） 財(cái)務(wù)管理

1、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

2、證券公司短期融資券管理辦法（人民銀行公告〔2004〕12號(hào)，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行）

3、證券公司次級(jí)債管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào)，2017年12月7日公布并施行）

4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法（銀發(fā)〔2004〕256號(hào)，2004年11月2日公布并施行）

（六）信息技術(shù)管理

1、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行）

2、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

3、證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕46號(hào)，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行）

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號(hào)，2008年9月3日公布并施行）

（七） 投資者教育與適當(dāng)性管理

1、證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行）

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）

3、證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕5號(hào)，2018年3月14日公布并施行）

4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號(hào)，2019年5月15日公布并施行）

5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號(hào)，2016年8月11日公布并施行）

（八） 反洗錢

1、中華人民共和國(guó)反洗錢法（2006年10月31日通過(guò)，2007年1月1日起施行）

2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（人民銀行令〔2006〕第1號(hào)，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行）

3、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（人民銀行令〔2007〕第2號(hào)，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行）

4、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法（人民銀行令〔2018〕第2號(hào)，2018年7月26日公布并施行）

5、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法（證監(jiān)會(huì)令 第68號(hào)，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行）

6、證券公司反洗錢工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號(hào)，2014年4月28日公布并施行）

7、法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）（銀反洗發(fā)〔2018〕19號(hào)，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行）

8、金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）（銀發(fā)〔2014〕344號(hào)，2014年11月15日公布并施行）

9、中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知（銀發(fā)〔2017〕235號(hào)，2017年10月20日公布并施行）

10、中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)〔2018〕164號(hào)，2018年6月28日公布并施行）

業(yè)務(wù)類

（一） 證券經(jīng)紀(jì)

1、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）

2、證券登記結(jié)算管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第147號(hào)，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行）

3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行）

4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則（2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行）

5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則（2019年3月1日公布并施行）

6、證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2013〕38號(hào),2013年3月15日公布并施行）

7、上海證券交易所交易規(guī)則（上證發(fā)〔2018〕59號(hào)，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行）

8、深圳證券交易所交易規(guī)則（深證會(huì)〔2019〕23號(hào)，2019年1月11日公布并施行  ）

9、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定（證監(jiān)會(huì)令第128號(hào)，2016年9月30日公布并施行）

10、上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（上證發(fā)〔2018〕73號(hào)，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

11、深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（深證上〔2018〕422號(hào)，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

12、關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕30號(hào)，2018年10月12日公布并施行）

13、上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定（上證發(fā)〔2019〕23號(hào)，2019年3月1日公布并施行）

（二）證券投資咨詢

1、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27 號(hào)，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

2、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2001〕207號(hào)，2001年10月11日公布并施行）

4、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知（證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào)，2006年9月15日公布并施行）

5、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕23號(hào)，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行）

（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

1、上市公司收購(gòu)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 ）

2、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第159號(hào)，2019年10月11日公布并施行）

3、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行）

（四） 證券承銷與保薦

1、證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)，2018年6月15日公布并施行）

2、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，2017年12月7日公布并施行）

3、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第141號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

4、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第142號(hào)，2018年6月6日公布并施行）

5、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第153號(hào)，2019年3月1日公布并施行）

6、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法（上證發(fā)〔2019〕21號(hào)，2019年3月1日公布并施行）

7、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引（上證發(fā)〔2019〕46號(hào)，2019年4月16日公布并施行）

8、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2019〕148號(hào)，2019年5月31日公布并施行）

9、首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行）

10、存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（證監(jiān)會(huì)令第143號(hào)，2018年6月6日公布并施行）

11、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)，2013年12月30日公布并施行）

12、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕663號(hào)，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行）

13、公司債券發(fā)行與交易管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，2015年1月15日公布并施行）

14、上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則（上證發(fā)〔2018〕110號(hào)，2018年12月7日公布并施行）

15、深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則（深證上〔2018〕611號(hào)，2018年12月7日公布并施行）

16、公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2015〕199號(hào)，2015年10月16日公布并施行）

17、企業(yè)債券管理?xiàng)l例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

18、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（人民銀行令〔2008〕第 1 號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

19、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程（人民銀行公告〔2009〕第6號(hào)，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行）

20、非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（上證發(fā)〔2019〕89號(hào)  2019年8月30日公布并施行）

（五）證券自營(yíng)

1、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕126號(hào)，2005年11月11日公布并施行）

2、關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕35號(hào)，2012年11月16日公布并施行）

3、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)，2013年8月21日公布并施行）

4、上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則（上證發(fā)〔2019〕5號(hào)，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

5、深圳證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則（深證會(huì)〔2019〕40號(hào)，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

6、關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)，2017年1月4日公布并施行)

（六）證券資產(chǎn)管理

1、關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)，2018年4月27日公布并施行）

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，2018年10月22日公布并施行）

3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，2018年10月22日公布并施行）

4、證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》操作指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)，2018年11月28日公布并施行）

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）（中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）

6、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行）

7、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行）

8、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行）

（七）信用業(yè)務(wù)

1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)，2015年7月1日公布并施行）

2、上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（上證發(fā)〔2019〕84號(hào)，2019年8月9日公布并施行）

3、深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（深證會(huì)〔2019〕287號(hào)，2019年8月9日公布并施行）

4、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，2017年12月7日公布并施行）

5、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（上證發(fā)〔2018〕4號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

6、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（深證會(huì)〔2018〕27號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

7、約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（上證會(huì)字〔2012〕252號(hào)，2012年12月10日公布并施行）

8、約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（深證會(huì)〔2012〕146號(hào)，2012年12月10日公布并施行）

9、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（上證交字〔2013〕25號(hào)，2013年3月28日公布并施行）

10、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（深證會(huì)〔2013〕35號(hào)，2013年3月28日公布并施行）

11、證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕13號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

（八）其他業(yè)務(wù)

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕34號(hào)，2012年11月12日公布并施行）

2、證券投資基金銷售管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013年3月15日公布，2013年6月1日起施行）

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)，2007年4月20日公布并施行）

4、股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第112號(hào)，2015年1月9日公布并施行）

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕1號(hào)，2015年1月9日公布并施行）

6、證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2012〕244號(hào)，2012年12月21日公布并施行）

7、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號(hào)，2014年8月15日公布并施行）

8、證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2013年3月15日公布并施行）

9、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)指引（試行）（中證報(bào)價(jià)發(fā)〔2017〕20號(hào)，2017年5月12日公布并施行）

10、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自律管理的通知（中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號(hào)，2018年5月28日公布并施行）

11、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2015〕164號(hào)， 2015年7月29日公布，2015年9月1日起施行）

12、證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并施行）

13、證券公司另類投資子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并施行）

14、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行）