證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱 （2019版）

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）

第一部分  證券市場基本法律法規(guī)

目  錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)【點(diǎn)擊查看>>此章詳細(xì)內(nèi)容】

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

第四節(jié) 證券法

第五節(jié) 證券投資基金法

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范【點(diǎn)擊查看>>此章詳細(xì)內(nèi)容】

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范【點(diǎn)擊查看>>此章詳細(xì)內(nèi)容】

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié) 證券投資咨詢

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

第四節(jié) 證券承銷與保薦

第五節(jié) 證券自營

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任【點(diǎn)擊查看>>此章詳細(xì)內(nèi)容】

第一節(jié) 證券一級市場

第二節(jié) 證券二級市場

因篇幅有限，本文僅展示《證券市場基本法律法規(guī)》2019新大綱目錄，可點(diǎn)擊各章節(jié)鏈接進(jìn)入查看詳細(xì)考綱內(nèi)容。也可下載考試大綱附件：