2019版《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱：第四章

《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》，于2019年10月發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。此次分享的是2019版《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱第四章的內(nèi)容，其中包含2個小節(jié)，詳細內(nèi)容如下。【點擊查看>>第一章※第二章※第三章】

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責(zé)任。