2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（八）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

不定項(xiàng)選擇題

72.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由王某承擔(dān)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

參考答案：B

73.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時(shí)間

D.價(jià)格

參考答案：A，B

74.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的有（）。

A.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

C參加、列席相關(guān)會(huì)議

D.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

參考答案：C，D

75.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C，不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

參考答案：D

76.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設(shè)施

參考答案：D

77.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進(jìn)行交易，在該公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.吳某住所地中級(jí)人民法院

B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

參考答案：B

78.張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，無須通過相關(guān)測(cè)試

B.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

C.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

參考答案：C，D

79.2020年11月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2021年3月，該期貨公司還未將保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告

參考答案：A，B

80.某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任.

C.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

參考答案：A，B，C

81.某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元，下列關(guān)于盜用王某的賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

參考答案：A，B，C