2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（六）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

51.風險管理公司開展合作套保業(yè)務不得存在()行為。

A.為客戶提供合作套保資金

B.與金融機構及其資產管理產品簽訂業(yè)務合同或開展合作套保業(yè)務

C與私募基金管理人及其產品簽訂業(yè)務合同或開展合作套保業(yè)務

D.與自然人簽訂業(yè)務合同或開展合作套保業(yè)務

參考答案：A，B，C，D

52.期貨公司設立分支機構，應當具備下列條件()。

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經營計劃

C.公司治理健全、內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

D，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

參考答案：A，B，C，D

53.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有()。

A.及時向全體股東報告或進行信息披露

B當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告

C.當日向全體董事書面報告

D.當日向總經理書面報告

參考答案：A，B，C

54.某單位偽造、變造、轉讓期貨經紀公司的經營許可證，應受以下（）處罰。

A.對直接負責的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對其他直接責任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金

參考答案：A，B，C，D

55.客戶王某受到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.企業(yè)債券

B.可轉換公司債券

C.經期貨交易所認定的標準倉單

D.可流通的國債

參考答案：C，D

56.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該機構沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查確認后，該機構已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是()。

A.期貨經紀合同有效，小王不需承擔交易結果

B.期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結

C期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果

D.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果

參考答案：C

57.境外業(yè)務中發(fā)生（）情形，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產或者其他風險事件

B.發(fā)生涉及境外經紀機構的期貨糾紛，仲裁或者訴訟

C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟

D.境外經紀機構發(fā)生違規(guī)，被接管、破產或者其他風險事件

參考答案：A,B,C,D

58.中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括（）。

A.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)

B.會員自查中發(fā)現(xiàn)

C.監(jiān)管部門和司法機關等單位移交

D.接到投訴、舉報

參考答案：A,B,C,D

59.內部控制的一般標準，是指應用于期貨公司內控評價各個方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是（）。

A.獨立性

B.有效性、相互制約性

C.成本效益性

D.健全性

參考答案：A，B，C，D

60.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以用()來承擔違約責任。

A.違約會員的自有資金

B.結算擔保金

C期貨交易所風險準備金

D期貨交易所的自有資金

參考答案：A，B，C，D

61.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。

A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達給期貨交易所

B.甲期貨公司在經濟業(yè)務中與大客戶約定分享利益，共擔風險

C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.丙期貨公司業(yè)務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書

參考答案：A，B，D

62.以下說法正確的是0

A.合規(guī)是立身之本

B.誠信是價值取向

C.專業(yè)是發(fā)展之道

D.穩(wěn)健是長效保障

參考答案：A，B，C，D