2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（四）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

31.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）。

A.行政處罰

B.市場(chǎng)禁入

C.紀(jì)律懲戒

D.罰款

參考答案：C

32.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

參考答案：C

33.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司從業(yè)人員

C.其所在的期貨公司

D.受損失的客戶

參考答案：C

34.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、格盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：C

35.某單位利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

參考答案：D

36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

參考答案：C

37.擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格，具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

B.具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨從業(yè)人員資格，大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，具體會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格或會(huì)計(jì)師以上職稱

參考答案：C

38.期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在（）和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。

A.期貨公司專用資金賬戶

B.期貨公司在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶

C.期貨公司任一保證金賬戶

D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶

參考答案：B

39.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨公司與客戶共同承擔(dān)

D.客戶承擔(dān)

參考答案：D