2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（二）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

11.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.理事會

D.會員大會

參考答案：D

12.若要結(jié)束風險預(yù)警，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

13.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

參考答案：B

14.中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有（）。

A.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查

C.復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件

D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶

參考答案：D

15.期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.期貨公司應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

參考答案：D

16.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.總經(jīng)理辦公室

參考答案：C

17.根據(jù)《期貨交易管理條例》以下關(guān)于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議

B.實物交割總量由期貨交易所規(guī)定

C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行

D.交割倉庫由期貨交易所指定

參考答案：B

18.期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理方面，應(yīng)當遵循的基本經(jīng)營原則是（）。

A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風險提示

B.非公開募集原則

C.防范利益沖突

D.業(yè)務(wù)留痕原則

參考答案：A

19.期貨投資者保障基金的年度收支計劃報（）批準。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國證監(jiān)會和財政部

參考答案：C

20.僅有下列情形，不能認定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C.期貨公司未經(jīng)董事會批準而簽訂期貨經(jīng)紀合同的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

參考答案：C

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