2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（7）

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二、多選題

1、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門(mén)規(guī)章的是（  ）。

A、《期貨交易管理?xiàng)l例》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D、《期貨交易所管理辦法》

試題答案：

C;D

2、期貨市場(chǎng)中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（  ）。

A、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、審慎執(zhí)業(yè)

B、嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)

C、不得擅自脫離崗位

D、不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

試題答案：

A;B;C

3、職業(yè)道德的特征包括（  ）。

A、具體性

B、繼承性

C、特殊性

D、規(guī)范性

試題答案：

A;B;C;D

4、期貨行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展的基本要求有（  ）。

A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

B、珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象

C、不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金

試題答案：

A;B;C

5、下列人員中因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（  ）。

A、注冊(cè)會(huì)計(jì)師

B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員

C、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員

D、律師

試題答案：

A;B;C;D

6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（  ）。

A、恪守職業(yè)準(zhǔn)則

B、強(qiáng)化對(duì)投資者的責(zé)任

C、提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

D、遵守競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

試題答案：

A;B;C;D

7、內(nèi)部控制的般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（  ）。

A、有效性、相互制約性

B、獨(dú)立性

C、健全性

D、成本效益性

試題答案：

A;B;C;D

8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（  ）。

A、客戶投訴的接待處理

B、客戶盈利保障約定

C、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

D、辦理開(kāi)戶

試題答案：

A;C;D

9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（  ）。

A、變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

B、備案報(bào)告

C、關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明

D、關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明

試題答案：

A;B;C;D

10、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（  ）。

A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛

B、將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C、建立、健全客戶投訴處理制度

D、公開(kāi)客戶投訴處理流程

試題答案：

A;C;D