2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?）

為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（6），希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

51、期貨經(jīng)營機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經(jīng)營原則是（  ）。

A、防范利益沖突

B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風險提示

C、業(yè)務留痕原則

D、非公開募集原則

試題答案：

B

52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（  ）風險等級的產(chǎn)品或服務。

A、R5

B、C1

C、R1

D、C5

試題答案：

C

53、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結果不得用于（  ）。

A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業(yè)運用的依據(jù)和材料

B、作為期貨公司及子公司申請增加業(yè)務種類的審慎性條件

C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

D、作為期貨公司確定新業(yè)務試點范圍和推廣順序的依據(jù)

試題答案：

A

54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（  ）。

A、期貨交易所風險準備金

B、期貨交易所交易手續(xù)費

C、期貨公司交易手續(xù)費

D、國家專項資金

試題答案：

A

55、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（  ）。

A、期貨結算機構因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

B、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

C、期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

D、非期貨公司會員因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

試題答案：

B

56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過損失（  ）。

A、70%

B、80%

C、60%

D、50%

試題答案：

C

57、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出的（  ）。

A、視為期貨公司和客戶對交易結算結果存疑

B、視為客戶對交易結算結果已予以確認

C、視為客戶對交易結算結果不予確認

D、視為期貨公司對交易結算結果不予確認

試題答案：

B

58、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（  ）應當代客戶向對方承擔違約責任。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、交割倉庫

D、客戶經(jīng)理

試題答案：

A

59、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的（  ）。

A、期貨公司承擔主要賠償責任

B、應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C、期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D、客戶不承擔責任

試題答案：

B

60、《期貨交易管理條例》規(guī)定的內幕信息知情人員不包括（  ）。

A、參與期貨交易的投資者

B、期貨交易所的管理人員

C、國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員

D、由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員

試題答案：

A