2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（5）

為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?），希望對(duì)大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

41、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展（  ）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

A、4次

B、1次

C、2次

D、3次

試題答案：

B

42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是（ ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的

D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

試題答案：

A

43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（  ）。

A、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%

B、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%

C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%

試題答案：

C

44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（  ）。

A、受償權(quán)

B、代位權(quán)

C、撤銷權(quán)

D、清償權(quán)

試題答案：

A

45、關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（  ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的詢問(wèn)和檢查

B、境外交易者按照專業(yè)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理

C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開(kāi)戶交易

D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)涉外仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁

試題答案：

A

46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日（  ）。

A、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告

B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告

C、向公司全體股東書(shū)面報(bào)告

D、向獨(dú)立董事書(shū)面報(bào)告

試題答案：

A

47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（  ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

C、規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D、最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

試題答案：

D

48、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)

C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

D、特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

試題答案：

A

49、某期貨公司針對(duì)銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖牵?nbsp; ）。

A、每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能

B、每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告

C、對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年

D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪

試題答案：

D

50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（  ）。

A、銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

B、最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)

C、被某期貨公司評(píng)為C5類的投資者

D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的長(zhǎng)江一號(hào)私募基金

試題答案：

C