2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（15）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（15）。

考點51：期貨經營機構治理的具體要求

1.激勵與約束機制

建立制度、績效考核、董監(jiān)高薪酬、前后臺兼顧、內部追責、股權激勵。

2.客戶關系、信息披露與社會責任

（1）實際控制關系

期貨經營機構應當充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規(guī)定，對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行管理。

（2）追保與強平

客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由客戶承擔。

（3）客戶違約

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任，保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的追償權。

（4）溝通投訴

期貨經營機構應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

考點52：期貨經營機構的業(yè)務規(guī)范

期貨公司可以從事期貨經紀、投資咨詢和資產管理業(yè)務，期貨公司也可以設立子公司從事風險管理等業(yè)務。證券公司還可以從事中間介紹業(yè)務。

考點53：期貨公司展業(yè)的一般要求

1.投資者適當性管理制度

2.業(yè)務公式及投訴處理制度

3.數據備份制度（客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年）

考點54：期貨經紀業(yè)務

境內期貨經紀業(yè)務是期貨公司的基本業(yè)務，只有在取得境內期貨經紀業(yè)務的基礎上，期貨公司才可以申請其他業(yè)務。

考點55：期貨投資咨詢業(yè)務概述

期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。