2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（12）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（12）。

考點(diǎn)39：文化建設(shè)的主要內(nèi)容

1.倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)

2.堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線

3.積極履行社會(huì)責(zé)任

4.提升內(nèi)控合規(guī)水平

5.制定激勵(lì)約束機(jī)制

6.狠抓關(guān)鍵核心崗位

7.構(gòu)建專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍

8.加強(qiáng)職業(yè)道德教育

9.發(fā)揮正面宣傳作用

10.深入探索文化建設(shè)新舉措

考點(diǎn)40：非法設(shè)立期貨公司的處理

非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足20萬(wàn)的，處20萬(wàn)以上100萬(wàn)以下的罰款；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

考點(diǎn)41：期貨公司設(shè)立的補(bǔ)充條件

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)設(shè)立期貨公司的條件進(jìn)一步做了補(bǔ)充：

（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元（《條例》規(guī)定最低限額3000萬(wàn)元）；

（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；

（3）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人。

考點(diǎn)42：外商投資期貨公司的設(shè)立許可

外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。（港澳臺(tái)投資者投資期貨公司的，參照適用該辦法）