2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（12）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（12）。

考點39：文化建設(shè)的主要內(nèi)容

1.倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)

2.堅守廉潔從業(yè)底線

3.積極履行社會責(zé)任

4.提升內(nèi)控合規(guī)水平

5.制定激勵約束機(jī)制

6.狠抓關(guān)鍵核心崗位

7.構(gòu)建專業(yè)人才隊伍

8.加強(qiáng)職業(yè)道德教育

9.發(fā)揮正面宣傳作用

10.深入探索文化建設(shè)新舉措

考點40：非法設(shè)立期貨公司的處理

非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

沒有違法所得或者違法所得不足20萬的，處20萬以上100萬以下的罰款；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

考點41：期貨公司設(shè)立的補(bǔ)充條件

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對設(shè)立期貨公司的條件進(jìn)一步做了補(bǔ)充：

（1）注冊資本不低于人民幣1億元（《條例》規(guī)定最低限額3000萬元）；

（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；

（3）具備任職條件的高級管理人員不少于3人。

考點42：外商投資期貨公司的設(shè)立許可

外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。（港澳臺投資者投資期貨公司的，參照適用該辦法）