2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（11）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（11）。

考點32：期貨從業(yè)職業(yè)行為準(zhǔn)則基本含義

該準(zhǔn)則是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

考點33：期貨從業(yè)職業(yè)行為準(zhǔn)則基本要求

萬金油法則：跟著三觀走

考點34：廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)——承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任

董事會（決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)）——對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人（落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)）——落實的第一責(zé)任人

各級負(fù)責(zé)人（職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任）

考點35：職業(yè)道德的特征

1.特殊性

2.繼承性

3.規(guī)范性

4.具體性

考點36：職業(yè)道德的作用

1.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

2.提升職業(yè)素質(zhì)

3.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

考點37：期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵

是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

考點38：對非公開募集基金募集對象的限制

（1）守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員與法規(guī)之間。

（2）誠實信用，勤勉盡責(zé)

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員與其客戶之間。

（3）公平競爭，共同發(fā)展

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間。