2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（9）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（9）。

考點26：首席風險官的任免

（1）首席風險官的任職

1.期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

2.首席風險官對董事會負責。

（2）首席風險官的免職

1.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)；

2.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履職情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

考點27：首席風險官行為規(guī)范

1.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

2.應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

3.開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履職情況，工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

考點28：首席風險官禁止性行為

1.擅離職守，無故不履行職責授權(quán)他人代職；

2.兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)或影響其獨立履職責任的活動；

3.知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

4.利用職務(wù)之便牟取私利；

5.濫用職權(quán)，干預(yù)正常經(jīng)營；

6.泄露期貨公司秘密或者客戶信息等。