2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（6）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（6）。

考點(diǎn)18：期貨從業(yè)人員禁止性行為

（1）期貨從業(yè)人員的禁止性行為

1.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

2.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

3.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員禁止性行為

1.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；

2.代理客戶從事期貨交易；

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止性行為

1.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

2.代理客戶從事期貨交易；

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止性行為

1.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

2.代理客戶從事期貨交易；

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

以上為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（6），希望對(duì)大家備考2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)會(huì)有幫助。