2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（5）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（5）。

考點(diǎn)16：從業(yè)資格的取得和注銷(xiāo)

（1）參加從業(yè)資格考試人員的條件

記憶口訣：18+高中

（2）申請(qǐng)從業(yè)資格的條件

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨交易，需要通過(guò)所在金融機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，個(gè)人不得直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（3）從業(yè)資格的注銷(xiāo)

1.期貨從業(yè)人員辭職

2.期貨從業(yè)人員被解聘

3.期貨從業(yè)人員死亡

發(fā)生以上情況，機(jī)構(gòu)10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

機(jī)構(gòu)被取消業(yè)務(wù)許可，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)人員從業(yè)資格。

備注：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

考點(diǎn)17：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

（1）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

（2）以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；

（3）向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

（4）堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先原則；

（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

（6）不得迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人合法權(quán)益；

（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。