2023年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試大綱

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2022年期貨法律法規(guī)考試大綱

第一章  期貨市場法律法規(guī)概述

第一節(jié)  期貨市場發(fā)展與立法沿革

第二節(jié)  期貨市場法律法規(guī)體系

第三節(jié)  期貨市場基本法律關(guān)系

第四節(jié)  期貨市場中的信義義務(wù)

第二章  期貨從業(yè)人員的守法要求

第一節(jié)  期貨從業(yè)人員管理

第二節(jié)  董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理

第三節(jié)  首席風(fēng)險(xiǎn)官管理

第四節(jié)  執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè)

第五節(jié)  職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)

第三章  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作

第一節(jié)  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

第二節(jié)  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法人治理

第三節(jié)  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制

第四節(jié)  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范

第四章  期貨行業(yè)的自律管理

第一節(jié)  期貨交易場所的設(shè)計(jì)與運(yùn)作

第二節(jié)  期貨交易、結(jié)算和交割

第三節(jié)  期貨交易場所的風(fēng)險(xiǎn)管理

第四節(jié)  期貨業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立與運(yùn)作

第五節(jié)  期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施

第五章  期貨市場的行政監(jiān)管

第一節(jié)  期貨交易場所監(jiān)督管理

第二節(jié)  期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控

第三節(jié)  期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價(jià)

第四節(jié)  期貨投資者保護(hù)

第五節(jié)  期貨市場對外開放與監(jiān)管合作

第六章  期貨領(lǐng)域的司法裁判

第一節(jié)  期貨糾紛的主要類型

第二節(jié)  期貨糾紛的解決機(jī)制

第三節(jié)  期貨犯罪的主要類型