2023年期貨法律法規(guī)考試大綱

期貨從業(yè)人員資格考試是國家統(tǒng)一組織的從事期貨業(yè)務(wù)的資格考試，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。協(xié)會(huì)組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材。2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試大綱內(nèi)容暫未公布，考生可以先參考2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試教材目錄。

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試教材目錄

第一章 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述

第一節(jié) 期貨市場(chǎng)發(fā)展與立法沿革

一、我國期貨市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程

二、我國期貨市場(chǎng)法制沿革

三、推出《期貨法》的意義

第二節(jié) 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系

一、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系概述

二、期貨市場(chǎng)與《民法典》《公司法》

三、期貨市場(chǎng)與《刑法》

四、《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容

五、部門規(guī)章

六、規(guī)范性文件

七、自律管理規(guī)定

第三節(jié) 期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系

一、期貨市場(chǎng)民商事法律關(guān)系

二、期貨市場(chǎng)行政法律關(guān)系

第四節(jié) 期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)

一、信義義務(wù)的理論發(fā)展

二、信義義務(wù)的基本內(nèi)涵

三、信義義務(wù)的具體要求

第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求

第一節(jié) 期貨從業(yè)人員管理

一、從業(yè)資格的取得和注銷

二、執(zhí)業(yè)規(guī)則

三、監(jiān)督管理

四、法律責(zé)任

第二節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理

一、任職條件

二、任職備案

三、行為規(guī)則

四、監(jiān)督管理

五、法律責(zé)任

第三節(jié) 首席風(fēng)險(xiǎn)官管理

一、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免

二、行為規(guī)范

三、職責(zé)與履職保障

四、監(jiān)督管理

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè)

一、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

二、廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定

第五節(jié) 職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)

一、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德

二、期貨行業(yè)文化建設(shè)

第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作

第一節(jié) 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

一、期貨公司的設(shè)立許可

二、期貨公司的變更

三、期貨公司的業(yè)務(wù)終止

第二節(jié) 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法人治理

一、股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

二、股東會(huì)或股東大會(huì)

三、董事會(huì)

四、首席風(fēng)險(xiǎn)官

五、業(yè)務(wù)部門

六、分支機(jī)構(gòu)

七、境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)

二、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理的具體要求

第四節(jié) 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范

一、期貨公司展業(yè)的一般要求

二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

三、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

五、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

六、中間介紹業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

第四章 期貨行業(yè)的自律管理

第一節(jié) 期貨交易場(chǎng)所的設(shè)立與運(yùn)作

一、期貨交易所的設(shè)立、變更與終止

二、期貨交易所的法人治理

三、期貨交易所的主要職責(zé)

第二節(jié) 期貨交易、結(jié)算和交割

一、期貨交易制度

二、期貨結(jié)算制度

三、期貨交割制度

第三節(jié) 期貨交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)管理

一、主要風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

二、主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度

三、異常情況處置

第四節(jié) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立與運(yùn)作

一、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的法律性質(zhì)

二、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組織結(jié)構(gòu)

三、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)

第五節(jié) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施

一、一般規(guī)定

二、適用情形

三、立案

四、調(diào)查

五、紀(jì)律懲戒決定

六、聽證

七、申j斥

第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管

第一節(jié) 期貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理

一、重大事項(xiàng)審批

二、檢查、調(diào)查及其他監(jiān)管要求

三、重大事項(xiàng)報(bào)告

四、緊急監(jiān)管措施

五、違法行為處罰

第二節(jié) 期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控

一、中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的設(shè)立及職能

二、期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控

第三節(jié) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系與分類評(píng)價(jià)

一、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系

二、期貨公司分類評(píng)價(jià)制度

第四節(jié) 期貨投資者保護(hù)

一、投資者適當(dāng)性制度

二、期貨投資者保障基金

第五節(jié) 期貨市場(chǎng)對(duì)外開放與監(jiān)管合作

一、特定品種對(duì)外開放

二、期貨公司境外展業(yè)

三、國際監(jiān)管合作

第六章 期貨領(lǐng)域的司法裁判

第一節(jié) 期貨糾紛的主要類型

一、無效合同糾紛及其責(zé)任

二、交易行為糾紛及其責(zé)任

三、透支交易糾紛及其責(zé)任

四、強(qiáng)行平倉糾紛及其責(zé)任

五、實(shí)物交割糾紛及其責(zé)任

六、保證合約履行糾紛及其責(zé)任

七、侵權(quán)行為糾紛及其責(zé)任

第二節(jié) 期貨糾紛的解決機(jī)制

一、和解

二、調(diào)解

三、仲裁

四、訴訟

第三節(jié) 期貨犯罪的主要類型

一、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪

二、偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪

三、非法吸收公眾存款罪

四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

五、利用未公開信息交易罪

六、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪

七、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

八、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

九、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

十、行賄罪

十一、吸收客戶資金不入賬罪

十二、洗錢罪

十三、非法經(jīng)營罪

全書共分六章，全面介紹了期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的基本情況，強(qiáng)調(diào)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員需要踐行的信義義務(wù)，有重點(diǎn)介紹了對(duì)期貨從業(yè)人員的要求，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其合規(guī)運(yùn)作，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立，交易所、協(xié)會(huì)的自律管理，期貨市場(chǎng)監(jiān)管制度及制度自信，最后用案例為讀者進(jìn)行了深度解讀，是期貨從業(yè)人員全面直觀了解行業(yè)的工具書。