期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題（4）

期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點(diǎn)試題來鞏固考試知識點(diǎn)，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)。

1、多選題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時，監(jiān)督部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（?。?。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責(zé)令期貨公司更換

D、情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

答案：ABCD

2、判斷題

證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。（?。?/p>

答案：對

3、單選題

中國證監(jiān)會（　）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A、指導(dǎo)和審查

B、審查和監(jiān)督

C、管理和監(jiān)督

D、指導(dǎo)和監(jiān)督

答案：D

4、單選題

法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處刑。這體現(xiàn)了《刑法》的（　）。

A、罪刑法定原則

B、公平原則

C、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D、適用刑法人人平等原則

答案：A

5、多選題

面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險(xiǎn)官（　）。

A、應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)辦會報(bào)告

B、應(yīng)當(dāng)主動回避

C、應(yīng)當(dāng)予以拒絕

D、必要時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告

答案：CD

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