2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題二十六

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1、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是(  )。

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長(zhǎng)

D、副理事長(zhǎng)

參考答案：A、B

2、下列(  )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

A、期貨交易所

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

C、期貨交易廳

D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

參考答案：C、D

3、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開(kāi)立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到外匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

參考答案：A、B、C

4、下列(  )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

參考答案：A、C、D

5、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是(  )。

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A、B、C、D

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