2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題二十五

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1、下列說(shuō)法中正確的是(  )。

A、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效

B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

D、決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一

參考答案：C、D

2、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是(  )。

A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)

C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

參考答案：A、C

3、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是(  )。

A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo)

C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

參考答案：B、C、D

4、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是(  )。

A、公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案

B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

C、公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請(qǐng)高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告

參考答案：A、B、C、D

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括(  )。

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

參考答案：B、D

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