2021年12月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

期貨從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月期貨從業(yè)資格考試定于12月18日，期貨從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后不會公布真題。小編在考試結(jié)束后為大家搜集和整理一些網(wǎng)友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試題庫。

2021年12月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版1）

1、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業(yè)負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%

C、丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

D、丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

參考答案：D

2、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法，正確的是（  ）。

A、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

B、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

D、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：B

3、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告 。

A、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所和住所地派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和住所地派出機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所和監(jiān)控中心

參考答案：A

4、 期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（  ） 。

A、報告權(quán)

B、知情權(quán)

C、經(jīng)營權(quán)

D、決策權(quán)

參考答案：B

5、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（  ）至少召開一次會議。

A、每1個月

B、每3個月

C、每半年

D、每1年

參考答案：D

6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（  ）。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案：C

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（  ）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

8、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（  ）依法核準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

9、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（  ）。

A、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C、審議期貨公司的對外投資計劃

D、期貨公司的日常經(jīng)營管理

參考答案：B

10、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（  ）。

A、1/3以上理事聯(lián)名提議

B、中國證監(jiān)會提議

C、理事長提議

D、期貨交易所章程規(guī)定的情形

參考答案：C

2021年12月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版2）

1、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起（  ）個工作日內(nèi)向（  ）報告。

A、3；中國證監(jiān)會

B、3；期貨業(yè)協(xié)會

C、10；期貨業(yè)協(xié)會

D、10；中國證監(jiān)會

參考答案：C

2、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（  ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A、次日

B、當(dāng)日

C、下月

D、當(dāng)年

參考答案：B

3、集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受（ ）委托。

A、證券資產(chǎn)

B、金融資產(chǎn)

C、實物財產(chǎn)

D、貨幣資金

參考答案：D

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（  ）。

A、分類

B、流動性

C、凈資產(chǎn)總額

D、可回收性

參考答案：C

5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的說法，錯誤的是（  ）。

A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

D、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

參考答案：D

6、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（  ）。

A、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C、期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D、期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

參考答案：A

7、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）。

A、1萬元以上5萬元以下罰金

B、1萬元以上10萬元以下罰金

C、2萬元以上20萬元以下罰金

D、5萬元以上50萬元以下罰金

試題答案：B

8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（  ） 。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案：C

9、下列各項中，不符合客戶開戶實名制的是（  ） 。

A、個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)

B、期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

C、在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

D、單位客戶不得委托他人辦理開戶手續(xù)

參考答案：D

10、 期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（    ） 。

A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、風(fēng)險準(zhǔn)備金

C、保證金

D、負(fù)債總額

參考答案：A

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