2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題八

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1、期貨公司董事、監(jiān)事和髙級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（   )。

A、予以警告

B、沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

C、撤銷任職資格

D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】BD

2、投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成（  ）。

A、投資建議

B、對(duì)投資者的獲利保證

C、投資意見(jiàn)

D、對(duì)投資者的利益保證

【答案】AB

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（  ）。

A、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D、參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】ABC

4、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的說(shuō)法，正確的是（  ）。

A、可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

B、保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C、專戶存儲(chǔ)不得挪用

D、只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】ACD

5、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（  ）。

A、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D、在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】ABCD

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