2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題五

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1、對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（  ）。

A、宣告其破產(chǎn)

B、撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D、撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】BCD

2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（  ）。

A、客戶權(quán)益變動(dòng)表

B、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

D、客戶管理報(bào)表

【答案】ABCD

3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（  ）。

A、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D、對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】ABCD

4、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取（  ）措施。

A、依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B、強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C、依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D、在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】AD

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在（  ），應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。

A、調(diào)離所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后

B、調(diào)任所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的其他部門后

C、其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

D、執(zhí)業(yè)過程中

【答案】ABCD

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