2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題三

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1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（  ）。

A、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

B、公司客戶保證金安全存管制度

C、公司治理和內(nèi)部控制制度

D、公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】ABCD

2、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（  ）。

A、提高保證金

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、終止交易

D、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

【答案】ABD

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（  ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】ABC

4、交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，由（  ）承擔(dān)責(zé)任。

A、期貨公司

B、交割倉(cāng)庫(kù)

C、期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D、期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】BC

5、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

【答案】ABCD

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