2022年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題二

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1、根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行（  ）。

A、行業(yè)管理

B、監(jiān)督管理

C、自律管理

D、交易管理

【答案】C

2、（  ）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】B

3、期貨公司（  ）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A、總經(jīng)理

B、董事長(zhǎng)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】C

4、下列人員不能構(gòu)成貪污罪主體的是（  ）。

A、甲為某國(guó)有期貨公司的工作人員

B、乙為某國(guó)有公司派到私營(yíng)企業(yè)從事公務(wù)的人員

C、丙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的臨時(shí)工

D、丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

【答案】C

5、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂）》由（  ）負(fù)責(zé)解釋。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)金融期貨交易所

D、國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)

【答案】B

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