《期貨法律法規(guī)》模擬試題3

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試吧。

1、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有(     )。

A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

B. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

C. 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

D. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

參考答案：BCD

2、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(     )確定管轄。

A. 人民法院指定

B. 侵權(quán)

C. 當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

D. 違約

參考答案：C

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司(     )。

A. 相應(yīng)核減凈資本金額

B. 全額扣減

C. 全額加回

D. 無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

參考答案：A

4、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(     )統(tǒng)一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營業(yè)部

C. 期貨公司總部及營業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營業(yè)部

參考答案：C

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)(     )制度。

A. 交易者適當(dāng)性

B. 經(jīng)營者適當(dāng)性

C. 投資者適當(dāng)性

D. 監(jiān)管者合理性

參考答案：C

6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(      )。

A. 違約責(zé)任

B. 結(jié)算流程

C. 風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

D. 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

參考答案：ABCD

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