2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題7

下面就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試看吧。

1、期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時，(     )和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A. 客戶開發(fā)人員

B. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人

C. 開戶知識測試人員

D. 期貨居間人

參考答案：C

2、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過(      )與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A. 中國期貨業(yè)協(xié)會

B. 期貨交易所

C. 所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：C

3、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的說法，正確的是(        )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

C. 自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況

參考答案：D

4、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是(      )。

A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

D. 國務(wù)院

參考答案：B

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是(     )。

A. 風(fēng)險隔離措施

B. 合規(guī)檢查辦法

C. 內(nèi)部控制制度

D. 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

參考答案：D

6、根據(jù)《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合(      )條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A. 以期貨公司名義

B. 有期貨公司的表面授權(quán)

C. 交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D. 交易方在主觀上是善意的且無過錯

參考答案：ABCD

7、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(      )統(tǒng)一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營業(yè)部

C. 期貨公司總部及營業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營業(yè)部

參考答案：C

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