2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題5

下面就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題了，一起來試試看吧。

1、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中，不需要參加股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)相關(guān)測(cè)試的是(    )。

A.客戶開發(fā)人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.指定下單人

D.資金調(diào)撥人

參考答案：A

2、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(    )。

A. 從輕處罰

B. 將其作為立功表現(xiàn)

C. 減輕處罰

D. 免予處罰

參考答案：ACD

3、依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(    )。

A. 對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D. 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶

參考答案：ABCD

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)濟(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(    )查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

參考答案：D

5、券公司介紹其控股股東開戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)由(     )將其控股股東的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司和期貨公司

B.期貨公司

C.證券公司或期貨公司

D.證券公司

參考答案：B

6、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有(     )。

A. 期貨公司可以與客戶約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失

B. 客戶必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C. 期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

D. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同常用條款

參考答案：BD

7、(     )以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A. 客戶

B. 保證金存管銀行

C. 期貨公司

D. 期貨交易所會(huì)員

參考答案：ABD

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