2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題2

以下就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試吧，

1、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的(     )，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 期限

B. 時(shí)間

C. 方式

D. 定點(diǎn)

參考答案：AC

2、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的說(shuō)法，正確的是(      )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

C. 自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

參考答案：D

3、任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(      )的罰款。

A. 1倍以上5倍以下

B. 1倍以上3倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 1倍以上2倍以下

參考答案：A

4、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是(      )。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

參考答案：D

5、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(      )。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

參考答案：B

6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)(      )。

A. 5個(gè)工作日

B. 10個(gè)工作日

C. 20個(gè)工作日

D. 30個(gè)工作日

參考答案：C

7、關(guān)于客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料的保存，要求(     )統(tǒng)一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C. 期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

參考答案：C

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