《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題9

《期貨法律法規(guī)》考試的備考過程中，考生一定不要忘了及時(shí)做題鞏固哦，下面是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來試試吧。

（一）單選題

1、張某在擔(dān)任某期貨公司的總經(jīng)理時(shí)因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于張某的犯罪行為，下列說法正確的是(         )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站進(jìn)行公示

參考答案：A

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得(    )核準(zhǔn)的任職資格。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 期貨交易所

C. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是(    )。

A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D. 國(guó)務(wù)院

參考答案：B

4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的要求，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在(    )分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

A. 80

B. 70

C. 90

D. 75

參考答案：B

5、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的說法，正確的是(    )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C. 自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

參考答案：D

6、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依(    )確定管轄。

A. 違約

B. 侵權(quán)

C. 合約履行地

D. 當(dāng)事人選擇的訴由

參考答案：D

7、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是(    )。

A. 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B. 董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)

C. 王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D. 董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

參考答案：B

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以(    )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶簽名確認(rèn)文件

D.電子文檔

參考答案：D

（二）多選題

9、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括(    )。

A. 總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

D. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：ABCD

10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列(    )行為。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

參考答案：ABCD

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