《期貨法律法規(guī)》模擬練習題3

《期貨法律法規(guī)》是期貨從業(yè)資格考試考科目之一，為了幫助大家備考，小編為大家整理了《期貨法律法規(guī)》模擬練習題，一起來試試吧。

（一）單選題

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括(    )。

A. 期貨交易所

B. 期貨公司

C. 期貨投資咨詢機構

D. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

參考答案：A

2、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(    )統(tǒng)一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營業(yè)部

C. 期貨公司總部及營業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營業(yè)部

參考答案：C

3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予(     )。

A. 紀律處分

B. 行政處罰

C. 刑事處罰

D. 行政處分

參考答案：A

4、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是(     )。

A. 風險隔離措施

B. 合規(guī)檢查辦法

C. 內部控制制度

D. 介紹業(yè)務對接規(guī)則

參考答案：D

5、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司(     )。

A. 相應核減凈資本金額

B. 全額扣減

C. 全額加回

D. 無須進行風險調整

參考答案：A

6、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由(     )批準。

A. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

B. 國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C. 證監(jiān)會

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

7、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得(     )，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件

D.期貨經紀業(yè)務資格

參考答案：A

（二）多選題

8、期貨公司首席風險官不得有下列(     )行為。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

參考答案：ABCD

9、下列關于期貨交易所終止的說法，正確的有(     )。

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準

參考答案： CD

10、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有(     )。

A.期貨業(yè)人應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

參考答案：ABC

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