《期貨法律法規(guī)》模擬練習題2

大家在備考過程中一定要重視刷題鞏固，不能只靠記憶，這樣備考效率比較低，下面一起來看看《期貨法律法規(guī)》模擬練習題吧。

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是(     )。

A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

D. 國務(wù)院

參考答案：B

2、張某在擔任某期貨公司的總經(jīng)理時因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于張某的犯罪行為，下列說法正確的是(     )。

A. 期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告

B. 期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C. 期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會報告

D. 期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站進行公示

參考答案：A

3、期貨公司首席風險官連續(xù)()次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

參考答案：A

4、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(     )統(tǒng)一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營業(yè)部

C. 期貨公司總部及營業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營業(yè)部

參考答案：C

5、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、(     )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

參考答案：A

6、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)(     )批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

參考答案：B

7、期貨公司的交易保證金不足，又未按(     )追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.7個工作日內(nèi)

B.48小時內(nèi)

C.24小時內(nèi)

D.期貨交易所規(guī)定的時間

參考答案：D

8、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(     )。

A. 從輕處罰

B. 將其作為立功表現(xiàn)

C. 減輕處罰

D. 免予處罰

參考答案：ACD

9、下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有(     )。

A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除

B. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應(yīng)當相應(yīng)扣除

C. 客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

參考答案：AC

10、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理(     )。

A. 結(jié)購匯手續(xù)

B. 外匯登記

C. 金融資產(chǎn)證明

D. 有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)

參考答案：ABD

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