《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題1

為了幫助大家獲得好成績(jī)，《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題已經(jīng)為大家整理好啦，一起來(lái)試試看吧。

1、張某在擔(dān)任某期貨公司的總經(jīng)理時(shí)因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于張某的犯罪行為，下列說(shuō)法正確的是(    )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站進(jìn)行公示

參考答案：A

2、期貨投資者保障基金按照(     )的原則籌集。

A. 取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

B. 統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C. 強(qiáng)制性和適度性

D. 效率與公平相結(jié)合

參考答案：A

3、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件.依(    )確定管轄。

A. 違約

B. 侵權(quán)

C. 合約履行地

D. 當(dāng)事人選擇的訴由

參考答案：D

4、期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失(    )。

A. 應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B. 應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C. 雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D. 客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

參考答案：A

5、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí)，(    )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A. 客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員

B. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

C. 開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員

D. 期貨居間人

參考答案：C

6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得(    )，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

參考答案：A

7、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由(    )提名。

A. 監(jiān)事會(huì)

B. 董事會(huì)

C. 股東大會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：D

8、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的(    )，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 期限

B. 時(shí)間

C. 方式

D. 定點(diǎn)

參考答案：AC

9、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將(    )的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

參考答案：ABC

10、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括(   )。

A. 總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

D. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：ABCD

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