《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題6

目前期貨從業(yè)資格考試正在緊張的備考期中，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，下面小編為大家整理了《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題及相關(guān)答案，一起來看看吧。

1、（單選題）下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是( )。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

參考答案：D

2、（單選題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有( )年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。

A3

B5

C2

D4

參考答案：A

3、（單選題）通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得( )。

A中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

參考答案：B

4、（單選題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為( )類。

A四類

B六類

C三類

D五類

參考答案：D

5、（單選題）下列( )不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A 會員資格及其管理辦法

B 會員的權(quán)利和義務(wù)

C 對會員的獎勵辦法

D 對會員的紀律處分

答案：C

6、（單選題）會員制期貨交易所( )以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A 1/4

B 1/3

C 1/5

D 1/6

答案：B

7、（多選題）期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的( )承擔(dān)。

A 自有資金

B 期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

C 期貨交易所自有資金

D 交易擔(dān)保金

答案：ABC

8、（多選題）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )等。

A部門和人員管理

B業(yè)務(wù)操作

C合規(guī)檢查

D客戶回訪與投訴

參考答案：ABCD

9、（判斷題）期貨公司在計算凈資本時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進行專項說明。( )

對

錯

參考答案：對

10、（判斷題）中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 ( )

參考答案：對

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